招募诠释书（更新） 富国中证大数据产业交易型敞开式指数证券投资 基金发起式连结基金招募诠释书（更新）        （二0二五年第二号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中信证券股份有限公司                                       招募诠释书（更新）                                要紧教导 下简称“本基金”）已于 2023 年 2 月 28 日得回中国证监会准予注册的批复（证 监许可【2023】432 号）。本基金的基金合同于 2023 年 3 月 24 日奏凯。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和商场出路等作念出本体性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 金，方针 ETF 的标的指数为中证大数据产业指数，指数简称：中证数据。指数代 码：930902。标的指数以 2012 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。相关目 标 ETF 的标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn。 场举座环境激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，大批赎回或暴跌 导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收失约和投资债券引 发的信用风险，指数化投资的风险，投资于方针 ETF 基金带来的风险，以及基金 投资对象与投资策略引致的私有风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者夸口”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 金。本基金为 ETF 连结基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的 股票商场相似的风险收益特征。 存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制相关的私有风险。 交易法则等互异带来的私有风险。                               招募诠释书（更新） 侧袋账户份额将罢手袒露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换。因特定 资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。 基金资产范围低于 2 亿元的，本基金应当按照基金合同约定的步履进行计帐并终 止，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的方式延续；出现标的指数不合适要求 （因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的 情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对 处置决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同断绝。因而，本基金存在着无法存续的风险。 处置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁时该会届时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主具 有按捺力。 基金合同及基金居品贵寓概要等信息袒露文献，全面意志本基金居品的风险收益 特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教化、资产气象等判断本基金是否和自身的风险承受智力相适；投资者应充 分计议自身的风险承受智力，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出独处决策，得回基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。 绩并不组成对本基金功绩进展的保证。基金管理东说念主依照恪称株连、诚挚信用、谨 慎极力的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因 此既不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额合手有东说念主的最低收益。   本招募诠释书所载基金投资组合申诉和基金功绩进展截止至 2024 年 12 月   本次招募诠释书更新内容如下：                       招募诠释书（更新）        更新章节         更新内容 要紧教导          更新北交所股票投资风险。 第三部分 基金管理东说念主    更新基金管理东说念主相关信息。 第五部分 相关服务机构   更新相关服务机构信息。 第九部分 基金的投资    更新标的指数相关信息。 第十八部分 风险揭示    更新北交所股票投资风险。                                                                                      招募诠释书（更新）                                                                          招募诠释书（更新）                               招募诠释书（更新）                 第一部分    序论   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》                    （以下简称“《信息袒露办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》                        （以下简称“《流动性风险 管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）以及《富国中证大数据产业交易型敞开式指数证券投资基金发起式 连结基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何空虚纪录、误导性叙述或者首要遗 漏，并对其实在性、准确性、完好意思性承担法律办事。本基金是根据本招募诠释书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募诠释书（更新）                    第二部分 释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 发起式连结基金 起式连结基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 据产业交易型敞开式指数证券投资基金发起式连结基金托管公约》及对该托管协 议的任何灵验校正和补充 数证券投资基金发起式连结基金招募诠释书》过甚更新 资基金发起式连结基金基金居品贵寓概要》过甚更新 资基金发起式连结基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正                                       招募诠释书（更新）       《信息袒露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其时常作念出的校正       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时常作念出的校正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的校正）及相关 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主                                    招募诠释书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 敞开日                              招募诠释书（更新） 范基金管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同遵照 由基金管理东说念主、基金管理东说念主鼓吹、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金 管理东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并合手有一如期限的证券投资基金 管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不低 于三年 金份额合手有期限不少于三年的基金管理东说念主鼓吹、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，肯求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入                                  招募诠释书（更新） 肯求份额总和后的余额）进步上一敞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金疗养投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到刚正对待 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 购用度的基金份额 投资方针雷同，精致追踪功绩比较基准，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，采 用敞开式运作方式的基金，简称“连结基金”                              招募诠释书（更新） 方针 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，且其投资方针和本基金的投资方针 雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方针。本基金弃取富国中证大数 据产业交易型敞开式指数证券投资基金为方针 ETF 来日可能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 刊及《信息袒露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则校正后， 如适用本基金，相关内容以校正后法律法例、业务法则为准。                                      招募诠释书（更新）                     第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 06 月 16 日）：              鼓吹称号                出资比例       国泰海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%         加拿大蒙特利尔银行                27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信托投资有限办事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。    方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份                                 招募诠释书（更新） 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座栽培；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务期间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽培中心任 副栽培，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、奉行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席奉行官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融居品部奉行总监，加拿大帝国生意 银行世界商场公司金融居品部奉行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处置决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席奉行官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任钞票证券有限办事公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部形貌司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司规划财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企                                   招募诠释书（更新） 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区奉行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生领导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部奉行总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务扫数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务扫数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊平庸合伙） 山东分所形貌司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 合手办事），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限办事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，独处董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、奉行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁极度助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，独处董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限办事公司董事长。   許濬先生，独处董事，博士，现任香港大学不休学院栽培、香港大学不休学 院环球生意管理学硕士形貌总监。历任香港科技大学管理学系助理栽培，香港中                            招募诠释书（更新） 文大学跨国生意学系副栽培、管理学系栽培，香港大学不休学院副院长。   王叙果女士，独处董事，博士。现任南京审计大学金融学栽培、硕士生导师， 从事金融学素养科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副栽培，南京审计学院副栽培。         监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略预备部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主合手办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司钞票管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公 司销售交易总部网站筹划及保重，柜台商场部职工、居品管理部副司理、居品管 理部司理，云南分公司党总支文牍、副总司理（主合手办事）、总司理，金融居品 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金蚁集交易部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理                                      招募诠释书（更新） 兼高档商场策略司理。历任营销筹划司理、高档营销筹划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息袒露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品考试局秘 书、晋江相差口商品考试局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建筑银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室形貌官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理，                                 招募诠释书（更新） 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息期间 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息期间部副总司理、信息期间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息期间部总司理、数字金融 业务部副总司理。       本基金基金司理   牛志冬，硕士，曾任中原基金管理有限公司研究员；自 2010 年 8 月加入富 国基金管理有限公司，历任量化投资基金司理助理、投资司理、量化与国际投资 部量化投资总监助理兼基金司理、定量基金司理、量化投资部量化投资副总监； 现任富国基金量化投资部量化投资副总监兼高档定量基金司理。自 2015 年 05 月 起任富国中证新动力汽车指数型证券投资基金(原富国中证新动力汽车指数分级 证券投资基金)基金司理；自 2015 年 05 月起任富国中证挪动互联网指数型证券 投资基金(原富国中证挪动互联网指数分级证券投资基金)基金司理；自 2016 年 年 03 月起任富国中证文娱主题指数增强型证券投资基金（LOF）基金司理；自 自 2019 年 07 月起任富国中证军工龙头交易型敞开式指数证券投资基金基金经 理；自 2022 年 01 月起任富国中证全指家用电器交易型敞开式指数证券投资基金 基金司理；自 2022 年 12 月起任富国中证全指家用电器交易型敞开式指数证券投 资基金发起式连结基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国创业板增强策略交易 型敞开式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证大数据产业 交易型敞开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理；自 2024 年 07 月起任 富国创业板增强策略交易型敞开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理； 具有基金从业阅历。                               招募诠释书（更新）        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于遵照法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息袒露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的 里面驾驭轨制，采纳灵验措施，注意违法步履的发生。 里面风险驾驭轨制，采纳灵验措施，注意下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；                              招募诠释书（更新）   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事相关的交易步履；   （7）粗鲁株连，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。 家相关法律、法例及行业轨范，诚挚信用、极力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、热闹、碎裂或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鲁株连、销耗权力，不按照章程履行职责；   （7）违反现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间细察的相关证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 相关的交易步履；   （8）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （9）违反证券交易风物业务法则，利用对敲、倒仓等技巧专揽商场价钱， 郁闷商场治安；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息袒露和告白中特意含有空虚、误导、诓骗因素；   （12）以不梗直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的步履。   五、 基金管理东说念主对于不容性步履的承诺   为保重基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：                               招募诠释书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、履行 驾驭东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额合手有东说念主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱奉行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以袒露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或疗养上述不容性章程，基金管理东说念主在履行妥贴 步履后，本基金可不受上述章程的限制或按疗养后的章程奉行。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间细察的相关证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相关的交 易步履；   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面驾驭轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括私有风险、商场风险、信用风险、 流动性风险、管理风险、操作或期间风险、合规性风险以过甚他风险。                            招募诠释书（更新）   针对上述万般风险，基金管理东说念主建立了一套完好意思的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、方针，配置相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与期间系统，设定风险管理的时候范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的驾驭措施，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平差异为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别进入相应的级别。定量的方法则是想象一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的步履相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理规划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改革。   （7）申诉与预计。建立风险管理的申诉系统，使公司鼓吹、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求预计想法。   （1）里面驾驭的原则   ①全面性原则。里面驾驭轨制掩饰公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、奉行、监督、反馈等各个经营步履。   ②独处性原则。公司设立独处的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保合手 高度的独处性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的配置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来摈斥里面驾驭中的盲点。                            招募诠释书（更新）   ④要紧性原则。公司的发展必须建立在风险驾驭完善和踏实的基础上，里面 风险驾驭与公司业务发展同等要紧。   （2）里面驾驭的主要内容   ①驾驭环境   公司董事会、监事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面驾驭体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有独处董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 驾驭体系；公司监事会负责审阅外部独处审计机构的审计申诉，确保公司财务报 告的实在性、可靠性，督促实施相关审计建议。   公司管理层在总司理领导下，庄重奉行董事会确定的里面驾驭策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险驾驭委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 首要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险驾驭办事，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险气象，包括扫数能对经营方针、 投资方针产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方针产生影响的可能 性及影响进程，并将评估申诉报总司理办公会和风险驾驭委员会。   ③操作驾驭   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互独处，而况有独处的申诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭办事轨制基础上，配置科学、合理、步履化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核步履。                            招募诠释书（更新）   ④信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递妥贴的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主设立了独处于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面驾驭轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面驾驭 轨制的奉行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进想法， 促进公司里面管理轨制灵验地奉行。里面稽核东说念主员具有相对的独处性，监察稽核 申诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和维持里面驾驭轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的办事；   （2）上述对于里面驾驭的袒露实在、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展延续完善里面控 制轨制。                                      招募诠释书（更新）                  第四部分 基金托管东说念主   一、 基金托管东说念主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册本钱： 14,820,546,829 元东说念主民币   存续期间：无期限   研究电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日， 前身是中信证券有限办事公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所 挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资预计；与证券交易、证券投资步履相关的财务参谋人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产管理（宇宙社会保障基金境内托福投资管理、基 本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的形貌,经相关部门批 准后方可开展经营步履,具体经营形貌以相关部门批准文献约略可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号）  ，得回证券投资基金托管阅历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东说念主职责，保重基金投资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息 期间系统建筑干涉，构建智能化客户服务体系，合手续研发立异基金托管服务。                                招募诠释书（更新）   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托管手下设商场服务、 居品想象、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、 风险管理、综合管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业阅历，并具有多 年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员均已具备 5 年及以上相关业务教化。   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管阅历。中 信证券自取得证券投资基金托管阅历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格遵照国度的相关法律法例和监管机构的相关章程，依靠科学的风险管理和内 部驾驭体系、轨范的管理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资 产托管东说念主职责，为基金管理东说念主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。   二、 托管业务的里面驾驭轨制   中信证券托管业务运行严格遵照国度相关法律法例和行业监管法则，建立守 法经营、轨范运作的经营念念想和经营立场，形成运作历程化、管理科学化、监控 轨制化的内控体系；注意和化解经营风险，确保托管资产的安全完好意思，保重基金 份额合手有东说念主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、恰当运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当合适国度法律法例及监管机构的监管要 求，并贯串于托管业务经营管理步履的永远；   （2）完好意思性原则：托管业务的各项经营管理步履齐必须有相应的轨范步履 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作步履，掩饰扫数的 岗亭和东说念主员；   （3）灵验性原则：建立对内控轨制过甚奉行的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制灵验奉行；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务步履必须注意风险，审慎经营，保证 基金资产的安全与完好意思；   （5）防御性原则：必须诞生“防御为主”的管理理念，驾驭风险发生的源 头，精明于未然，尽量幸免业务操作中万般问题的产生；                            招募诠释书（更新）   （6）实时性原则：里面驾驭轨制的制定应当具有前瞻性，而况跟着托管部 经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等 外部环境的改革进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞瑕疵；   （7）独处性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托 管的其他资产应当分离；径直操作主说念主员和驾驭东说念主员应相对独处，妥贴分离；内控 轨制的查验、评价小组必须独处于内控轨制的制定和奉行小组；   （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭配置应当权责分明、相互制 衡。   根据《证券投资基金法》、              《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例的 章程，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制， 确保基金托管业务运行的轨范、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管理办法》                                  《中 信证券股份有限公司证券投资基金托管业务里面驾驭和风险管理办法》《中信证 券股份有限公司托管业务投资监督管理办法》《中信证券股份有限公司证券投资 基金托管业务司帐核算业务管理办法》《中信证券股份有限公司托管业务资产保 管管理办法》      《中信证券股份有限公司托管业务计帐管理办法》                           《中信证券股份有 限公司公开召募证券投资基金托管业务信息袒露实施详情》《中信证券股份有限 公司托管部基金从业东说念主员管理办法》《中信证券股份有限公司托管业务档案管理 办法》 《中信证券股份有限公司托管部守密办事管理办法》等，并根据商场变 化和基金业务的发展延续加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务 单干合理、业务运行和操作历程化、期间系统完好意思独处、中枢业务相互阻隔以及 相关信息袒露由专东说念主负责，极力尽责的履行托管义务。   托管业务里面驾驭的内容主要触及托管形貌、资产守护、资金计帐、司帐核 算和资产估值、投资监督、信息期间系统等要紧业务步履的里面驾驭。基金托管 东说念主通过对基金托管业务各步履风险的事前揭示、事中驾驭和过后稽核的动态管理 过程来实施里面风险驾驭。同期为了保证和考证里面驾驭的灵验性、完好意思性，中 信证券如期聘任具有证券业务阅历的专科司帐师事务所，针对基金托管业务的内 部驾驭轨制建筑与实施情况开展相关审查与评估，自 2016 年起每年均通过                               招募诠释书（更新） ISAE3402 国际鉴证，中信证券托管业务质地、风险管理、里面驾驭方面的健全 性和灵验性得到第三方独处机构的全面招供。   托管业务里面驾驭的主要措施包括：不相容职务分离驾驭、授权审批驾驭、 财产保护驾驭、司帐系统驾驭、预算驾驭、运营分析驾驭和绩效考评驾驭等。   三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东说念主依照《基金法》过甚配套法例和基金合同、托管公约的约定，监 督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同、托管公约章程， 对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日 常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务步履中，对基金管理东说念主发送的投 资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每办事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等驾驭方针进行 例行监控，发现投资比例超标等极端情况，文书基金管理东说念主，与基金管理东说念主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时申诉中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度申诉，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通落后间或非期间技巧发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求管理 东说念主进行解释或举证，并实时申诉中国证监会。                                    招募诠释书（更新）                    第五部分 相关服务机构 一、 基金销售机构             直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务和谐预计电话：95105686、4008880688（宇宙和谐，免资料话费）    传真：021-20513177    研究东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦    法东说念主代表：张佑君    研究东说念主员：顾凌    客服电话：95548 或 4008895548    公司网站：www.cs.ecitic.com    （2）招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦                                 招募诠释书（更新） 法东说念主代表：缪建民 研究东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （3）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 研究东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 研究东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （5）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 研究东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （6）东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球                                      招募诠释书（更新）      研究东说念主员：洪晓琳      客服电话：0769-961122      公司网站：www.drcbank.com      （7）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      研究东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （8）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港合营区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中通盘腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      研究东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （9）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东说念主代表：葛新      研究东说念主员：孙博超      客服电话：95055-4      公司网站：www.baiyingfund.com      （10）博时钞票基金销售有限公司      注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                                      招募诠释书（更新）    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    研究东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （11）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    研究东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （12）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    研究东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （13）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层    法东说念主代表：杨文斌    研究东说念主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （14）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                                       招募诠释书（更新）    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东说念主代表：王珺    研究东说念主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （15）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层    法东说念主代表：张跃伟    研究东说念主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （16）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    研究东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （17）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    研究东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （18）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室                                     招募诠释书（更新）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    研究东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （19）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    研究东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （20） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成齐市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成齐市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东说念主代表：于海锋    研究东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （21）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法东说念主代表：邓晖    研究东说念主员：丛瑞丰    客服电话：95305    公司网站：www.huayuanstock.com    （22）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13                                      招募诠释书（更新）  办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号  法东说念主代表：王伟刚  研究东说念主员：丁向坤  客服电话：400-619-9059  公司网站：www.hcfunds.com  （23）上海大聪慧基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  法东说念主代表：张俊  研究东说念主员：印强明  客服电话：021-20292031  公司网站：www.wg.com.cn  （24）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦  法东说念主代表：黄祎  研究东说念主员：姜吉灵  客服电话：400-799-1888  公司网站：www.520fund.com.cn  （25）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法东说念主代表：彭浩  研究东说念主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （26）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）                                      招募诠释书（更新）    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法东说念主代表：王翔    研究东说念主员：项阳    客服电话：400-820-5369    公司网站：www.jiyufund.com.cn    （27）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层    法东说念主代表：肖雯    研究东说念主员：黄敏娥    客服电话：020-89629066    公司网站：www.yingmi.cn    （28）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层    法东说念主代表：江卉    研究东说念主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （29）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    研究东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （30）北京雪球基金销售有限公司                                      招募诠释书（更新）    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    研究东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （31）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    研究东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （32）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    研究东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （33）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    研究东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com                                 招募诠释书（更新） （34）国泰海通证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 研究东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （35）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 研究东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （36）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 研究东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （37）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 办公地址：深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 研究东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （38）中国星河证券股份有限公司                                   招募诠释书（更新） 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 研究东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （39）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 研究东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （40）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 研究东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （41）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 研究东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （42）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号                                招募诠释书（更新） 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 研究东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （43）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 研究东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （44）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法东说念主代表：沈和付 研究东说念主员：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （45）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法东说念主代表：安志勇 研究东说念主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （46）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼                                  招募诠释书（更新） 法东说念主代表：王怡里 研究东说念主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （47）中信证券（山东）有限办事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 研究东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （48）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 研究东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （49）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 研究东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （50）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明                               招募诠释书（更新） 研究东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （51）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 研究东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （52）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 研究东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （53）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 研究东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （54）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 研究东说念主员：田芳芳                                   招募诠释书（更新）    客服电话：95399    公司网站：www.cctgsc.com.cn    （55）大同证券有限办事公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层    法东说念主代表：董祥    研究东说念主员：薛津    客服电话：4007121212    公司网站：www.dtsbc.com.cn    （56）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    研究东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （57）东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法东说念主代表：王文卓    研究东说念主员：王一彦    客服电话：95531；400-8888-588    公司网站：www.longone.com.cn    （58）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪                                    招募诠释书（更新）   研究东说念主员：吴阳   客服电话：95538   公司网站：www.zts.com.cn   （59）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法东说念主代表：徐朝日   研究东说念主员：张吉安   客服电话：95582   公司网站：www.west95582.com   （60）华福证券有限办事公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东说念主代表：黄金琳   研究东说念主员：张宗锐   客服电话：95547   公司网站：www.hfzq.com.cn   （61）华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心   法东说念主代表：陈牧原   研究东说念主员：李昕田   客服电话：0931-96668、4006898888   公司网站：www.hlzqgs.com   （62）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼   法东说念主代表：李抱                                       招募诠释书（更新）    研究东说念主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （63）华鑫证券有限办事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    研究东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （64）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    研究东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （65）中山证券有限办事公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法东说念主代表：李永湖    研究东说念主员：罗艺琳    客服电话：95329    公司网站：www.zszq.com    （66）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼                                   招募诠释书（更新）     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法东说念主代表：戴彦     研究东说念主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （67）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济期间开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济期间开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     法东说念主代表：严亦斌     研究东说念主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （68）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成齐市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成齐市东城根上街 95 号     法东说念主代表：冉云     研究东说念主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （69）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     法东说念主代表：刘加海     研究东说念主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （70）国新证券股份有限公司                                   招募诠释书（更新） 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 研究东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （71）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法东说念主代表：李长伟 研究东说念主员：王璇 客服电话：95397 公司网站：www.tpyzq.com （72）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层 法东说念主代表：李刚 研究东说念主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （73）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东说念主代表：王滨 研究东说念主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com                                   招募诠释书（更新）             其他    基金管理东说念主可根据相关法律法例的要求，弃取其它合适要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。    二、 登记机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东说念主：徐慧    三、 出具法律想法书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    经办讼师：清晨、陈颖华    研究东说念主：陈颖华    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    四、 审计基金财产的司帐师事务所    称号：安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁    研究电话：010-58153000                        招募诠释书（更新） 传真：010-85188298 研究东说念主：王珊珊 经办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                       招募诠释书（更新）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他相关章程召募，召募肯求经中国证监会 2023 年 2 月 28 日证监许可【2023】 一、 基金类型   本基金的类别为 ETF 连结基金。 二、 基金运作方式   本基金的运作方式为契约型敞开式。 三、 基金存续期限   基金存续期限为不如期。 四、 基金召募   经德勤华永司帐师事务所（特殊平庸合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 3,656 户，本次召募期的灵验认购份额 22,935,227.02 份，利息结转的基金份额 运用固有资金认购本基金 10,000,450.05 份，占基金总份额比例 43.60%；召募期 间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 1,019.32 份，占基金总份额比例 0.004%。 五、 本基金与方针 ETF 的研究与区别   本基金为方针 ETF 的连结基金，二者既有研究也有区别：   （1）在投资方法方面，方针 ETF 主要采纳复制法，径直投资于标的指数的 成份股；而本基金则采纳曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方针 ETF， 已毕对标的指数的精致追踪。   （2）在交易方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交易所商场买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎方针 ETF； 而本基金则与其他平庸的敞开式基金一样，通过基金管理东说念主及销售机构按“未知 价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与方针 ETF 功绩进展可能出现互异。可能激发互异的因素主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。方针 ETF 动作一种特殊的基金类型，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的进展；而本基金动作平庸的                              招募诠释书（更新） 敞开式基金，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （2）申购赎回的影响。方针 ETF 采纳按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采纳按照未 知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 六、 基金份额类别配置   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费互异，将基金份额分 为不同的类别，分别配置代码、分别计较和公告基金份额净值和基金份额累计 净值。   本基金基金份额类别包括A类和C类。A类基金份额是在投资者认/申购时收 取认/申购费，但不再从本类别基金财产入网提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本类别基金资产入网提 销售服务费的一类基金份额。   相关基金份额类别的具体配置、费率水对等由基金管理东说念主确定。   投资者在认购、申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本体性 不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可增多、减少或调 整基金份额类别配置、对基金份额分类办法及法则进行疗养并在疗养实施之日 前依照《信息袒露办法》的相关章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额合手 有东说念主大会。                                 招募诠释书（更新）               第七部分 基金备案 一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金 份额合手有期限自基金合同奏凯之日起不少于 3 年的条件下，同期本基金方针 ETF 合适基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募 诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，验资申诉 需对发起资金提供方过甚合手有份额进行专门诠释。基金管理东说念主自收到验资申诉之 日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，基金合同奏凯；不然基金合同不奏凯。基金管 理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同奏凯事宜给以公告。基金管 理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任 何东说念主不得动用。 二、 基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产范围   基金合同奏凯之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产范围低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的步履进行计帐并断绝， 且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的方式延续。   基金合同奏凯三年后链接存续的，自基金合同奏凯满三年后的基金存续期内， 连气儿 20 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 现前述情形的，基金管理东说念主应当在十个办事日内向中国证监会申诉并提倡处置方 案，如合手续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 三、 基金合同奏凯   根据相关章程，本基金自傲基金合同奏凯条件，基金合同于 2023 年 3 月 24 日庄重奏凯。自基金合同奏凯日起，本基金管理东说念主庄重源流管理本基金。                                 招募诠释书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回 一、 申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募诠释书中列明，或在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、 申购和赎回的敞开日实时候   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的通俗交易日的交易时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业 务办理时候在招募诠释书或相关公告中载明。   基金合同奏凯后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易商场、证券/期 货交易所交易时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及开 放时候进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的相关章程在规 定媒介上公告。   本基金自 2023 年 4 月 3 日源流办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或退换 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的该类基金份 额净值为基准进行计较； 业务办理时候收尾后不得撤消；                               招募诠释书（更新） 规则赎回； 处理法则等在遵照基金合同和招募诠释书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理 东说念主必须在新法则源流实施前依照《信息袒露办法》的相关章程在章程媒介上公告。 四、 申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构章程的步履，在敞开日的具体业务办理时候内提倡 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时候内全额托福申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资者在章程的时候内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构阐述基金份额时，申购奏凯。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，必须合手有奢靡的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。基金份额合手有东说念主在章程的时候内递交赎回肯求，赎回成立； 登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回肯求奏凯后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能驾驭的因素影响业务处理历程，则 赎回款顺延至上述情形摈斥后划往投资者银行账户。在发生多数赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同相关条目处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行疗养，基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息袒露办法》的相关章程在规 定媒介上公告。                               招募诠释书（更新）   基金管理东说念主应以交易时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购 或赎回肯求日（T 日），在通俗情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不得手或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而酿成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售 机构照实招揽到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于申购、赎回肯求及份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善应用合 法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回肯求的阐述时 间进行疗养，并在疗养实施日前按照《信息袒露办法》的相关章程在章程媒介上 公告。 五、 申购与赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需自傲基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵从相关销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交易系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据商场情况，疗养本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有的基金份额暂不设上限，但基金                              招募诠释书（更新） 管理东说念主不错章程并疗养前述份额上限，具体章程请参见更新的招募诠释书或相关 公告。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见招募诠释书更新或相关公告。 申购比例上限，具体章程请参见招募诠释书更新或相关公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险驾驭的需要，可采纳上述措施对基金范围给以控 制。具体见基金管理东说念主的相关公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息袒露办法》的相关规 定在章程媒介上公告。 六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者若是有多笔 申购，适用费率按单笔分别计较。申购 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施别离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、宇宙社会保障基金；   b、不错投资基金的场地社会保障基金；   c、企业年金单一规划以及蚁总规划；                                                招募诠释书（更新）    d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理规划；    e、企业年金待业金居品；    f、个东说念主税收递延型生意养老保障等居品；    g、养老方针基金；    h、职业年金规划。    如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                        A 类基金份额的申购费率 申购金额 M（含申购             申购费率（通过直销中心                申购费率       费）                申购的待业金客户）               （其他投资者）    M＜100 万元                 0.12%                 1.20%    M≥500 万元                         1000 元/笔    A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推论、销售、 登记等各项用度。    （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主 赎回基金份额时收取。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用通常的赎回费 率，投资者赎回本基金所对应的赎回费率随合手偶而候递减。赎回费率见下表：               合手有期限（N）               赎回费率                N＜7 日                 1.50%                N≥7 日                   0    （注：赎回份额合手偶而候的计较，以该份额自登记机构阐述之日源流计较。）    （2）投资者可将其合手有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额合手有东说念主赎回本基金份额时收取。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基 金份额时收取。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计 入基金财产。                                       招募诠释书（更新） 协商一致并履行妥贴步履后，基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内疗养费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的 相关章程在章程媒介上公告。 七、 申购份额与赎回金额的计较   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额计较方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   上述计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例四：某投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.1500=8,592.54 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,592.54 份 A 类基金份 额。   例五：某投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过直销中心申购本基金， 则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则                                         招募诠释书（更新） 其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元   申购份额=99,880.14/1.1500=86,852.30 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86,852.30 份 A 类基金份额。   例六：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例七：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，合手偶而候为 40 日，则 对应的赎回费率为 0，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其得回的赎 回金额计较如下：   赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元   赎回用度＝0 元   净赎回金额＝10,800.00-0.00＝10,800.00 元   即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，合手偶而候为 40 日，假定 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10,800.00 元。                               招募诠释书（更新）   本基金各种基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在 今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴步履，不错妥贴 蔓延计较或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为保重基金份额合手有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并 在阐述完成后给以规复，具体保留位数以届时公告为准。 额合手有东说念主权益产生本体性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销规划， 如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东说念主不错妥贴 调低基金的销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有别离的费率优惠活 动。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作轨范遵从相关法律法例以及 监管部门、自律法则的章程。 八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金得手后，通俗情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得手后，通俗情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行疗养， 但不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于源流实施前在章程媒介公告。 九、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。                               招募诠释书（更新） 金资产净值或无法进行证券交易。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 无法计较当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法通俗运行。 格且遴聘估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述除第 4、10 项外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资者的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。 十、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 金资产净值或无法进行证券交易。                               招募诠释书（更新） 管理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 无法计较当日基金资产净值。 格且遴聘估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按章程报中国证监会备案，根据相关章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐述的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额 合手有东说念主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以撤消。在暂停赎回 的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 十一、 多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额 总和后的余额）进步前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按通俗赎回步履奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有坚苦或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%                              招募诠释书（更新） 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的， 将自动转入下一个敞开日链接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被撤消。脱期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  若基金发生多数赎回，在出现单个敞开日内单个基金份额合手有东说念主进步前一开 放日基金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错 对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求脱期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎 回肯求东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先阐述小额赎回肯求东说念主的赎回肯求， 具体为：如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部阐述，则基金管理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回 肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐述，对大额赎回肯求东说念主未予 阐述的赎回肯求脱期办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部阐述， 则对全部未阐述的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求 东说念主的全部赎回肯求）脱期办理。脱期办理的具体步履，按照本条章程的脱期赎回 或取消赎回的方式办理；同期，基金管理东说念主应当对脱期办理的事宜在章程媒介上 刊登公告。基金管理东说念主在履行妥贴步履后，有权根据其时商场环境疗养前述比例 和办理措施，并在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书章程的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额合手有东说念主，诠释相关处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。                               招募诠释书（更新） 十二、 暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关章程，最迟于再行敞开日在章程媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行敞开的公告。 十三、 基金退换   基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相关法则由基金管理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与相关机构。 十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的交易风物或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。 十五、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理接管、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非交易过户，或者 按影相关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 影相关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   接管是指基金份额合手有东说念主死亡，其合手有的基金份额由其正当的接管东说念主接管； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于合适条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的步履收费。                            招募诠释书（更新） 十六、 基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的步履收取转托管费。 十七、 如期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资规划，具体法则由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募诠释书中所章程的如期定 额投资规划最低申购金额。 十八、 基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例 或监管机构另有章程的除外。   如相关法律法例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法则，并可收取一定的手续费。 十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机 制”部分的章程或相关公告。                               招募诠释书（更新）             第九部分 基金的投资 一、 投资方针   本基金通过投资于方针 ETF，精致追踪标的指数，追求与功绩比较基准相似 的申诉。 二、 投资范围   本基金的投资范围主要为方针 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地已毕投资方针，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券 （包含国债、央行单子、场地政府债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离交 易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支合手证券、债券 回购、银行进款、同行存单、繁衍器用（股指期货、国债期货、股票期权等）、 货币商场器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监 会相关章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 步履后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。每个交易日日终，在扣除 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行妥贴步履后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应疗养。 三、 投资策略   本基金以方针 ETF 为主要投资标的，简单投资者通过本基金投资方针 ETF。 本基金并不参与方针 ETF 的管理。在通俗商场情况下，本基金力图净值增长率 与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的实足值不进步 0.35%，年追踪错误不超                                   招募诠释书（更新） 过 4%。如因标的指数编制法则疗养或其他因素导致追踪偏离度和追踪错误进步 通俗范围的，基金管理东说念主将采纳合理措施幸免追踪错误进一步扩大。   当标的指数成份股发生显著负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作 出疗养的，基金管理东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步履后及 时对相关成份股进行疗养。   为已毕精致追踪标的指数的投资方针，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于方针 ETF。为更好地已毕投资方针，本基金可少量投资于非成份股、 存托凭证、债券、资产支合手证券、债券回购、银行进款、货币商场器用、繁衍工 具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需合适中国证监会的相关 章程。   本基金投资方针 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：方针 ETF 敞开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照方针 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎方针 ETF。   （2）二级商场方式：方针 ETF 上市交易后，在二级商场进行方针 ETF 基金 份额的交易。   当方针 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或疗养，本基金也将作相应 的变更或疗养，不消召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购方针 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要采纳复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应疗养。但在因 特殊情况（如流动性不及等）导致无法得回奢靡数目的股票时，基金管理东说念主将搭 配使用其他合理方法进行妥贴的替代。   本基金在综合计议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误                            招募诠释书（更新） 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济方式的深入分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期驾驭下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体遴聘期限结构配置、商场退换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理技巧进行个券弃取。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，缩短追踪错误。   对于可退换债券的投资，本基金将在评估其偿债智力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过退换条目共享因股价高潮带来的高收益；本基金将重心保重可转债 的退换价值、商场价值与其退换价值的比较、退换期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可退换债券相雷同的债券品种。两者通常 点在于齐不错以特订价钱退换成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且齐带有一 定的回售和赎回条目。区别在于归并行股标的的可交换债券和可退换债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东说念主所合手有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着互异。本基金将通过对方针公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支合手证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要弃取 流动性好、交易活跃的股指期货合约，以缩短交易成本，提高投资成果，从而更 好地追踪标的指数。                                招募诠释书（更新）   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，迷惑对宏 不雅经济方式和政策趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，主要弃取流动性好、 交易活跃的国债期货合约，以缩短交易成本，提高投资成果，从而更好地追踪标 的指数。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要弃取 流动性好、交易活跃的股票期权合约，以缩短交易成本，提高投资成果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合计议预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地已毕投资方针，在加强风险注意并遵照审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   来日，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，在履行妥贴步履后，本基金可 相应疗养和更新相关投资策略，并在招募诠释书更新中公告。 四、 投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支合手证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金合手有的归并（指归并信用级别）资产支合手证券的比例，不得超                               招募诠释书（更新） 过该资产支合手证券范围的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支合手 证券，不得进步其各种资产支合手证券悉数范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资步履，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当遵从下列（10）-（14）要 求：   （10）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的   （11）本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金合手有的股票总市值的 20%；合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手有 的债券总市值的 30%；   （13）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧 差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （14）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%；                                 招募诠释书（更新）   本基金参与股票期权交易的，应当遵照下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现金或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金合手有该证券总量的 均计较；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （22）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；   （24）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性 限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东说念主之外的因素                              招募诠释书（更新） 致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日 内进行疗养；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数 成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交易停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适第（1）项投资比 例的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情 形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的 因素致使基金投资不合适第（19）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法 律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 源流。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴步履后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   为保重基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程不容从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、履行 驾驭东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额合手有东说念主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱奉行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律                             招募诠释书（更新） 法例给以袒露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或疗养上述不容性章程，基金管理东说念主在履行妥贴 步履后，本基金可不受上述章程的限制或按疗养后的章程奉行。 五、 标的指数和功绩比较基准   本基金以中证大数据产业指数为标的指数。   来日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会申诉并提倡处置方 案，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额合手有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本体性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额合手有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会 备案，并在章程媒介上公告。   本基金功绩比较基准为：中证大数据产业指数收益率×95%+银行活期进款 利率（税后）×5%。   由于本基金主要投资于方针 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为中证大数据产业指数，因此本基金遴聘上述功绩比较基准。   若基金标的指数发生变更，基金功绩比较基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应妥贴步履，并在疗养实施前依照《信息袒露办法》的 相关章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。   本基金的标的指数为中证大数据产业指数。中证大数据产业指数考中业务涉                                       招募诠释书（更新） 及大数据存储开导、大数据分析期间、大数据运营平台、大数据坐褥、大数据应 用等领域的上市公司证券动作指数样本，以反应大数据产业上市公司证券的举座 进展。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证大数据产业指数   指数简称：中证数据   英文称号：CSI Big Data Industry Index   英文简称：CSI Big Data   指数代码：930902   （2）指数基日和基点   该指数以 2012 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本考中方法   同中证全指指数的样本空间。   ①对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行 后 20%的证券；   ②对样本空间内剩余证券，将业务触及大数据存储开导、大数据分析期间、 大数据运营平台、大数据坐褥、大数据应用等领域的上市公司证券归为大数据产 业主题；   ③将上述待选样本按照当年一年日均总市值由高到低排行，考中排行靠前的   （4）指数计较   中证大数据产业指数计较公式为：   其中，疗养市值＝∑(证券价钱×疗养股本数×权重因子)。疗养股本数的计 算方法、除数修正方法参见计较与保重详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单                                      招募诠释书（更新） 个样本权重不进步 10%。    （5）指数样本和权重疗养    ①如期疗养    指数样本每半年疗养一次，样本疗养实施时候分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交易日。    权重因子随样本如期疗养而疗养，疗养时候与指数样本如期疗养实施时候相 同。不才一个如期疗养日前，权重因子一般固定不变。    ②临时疗养    特殊情况下将对指数样本进行临时疗养。当样本退市时，将其从指数样本中 剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与保重详情处理。    （6）相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。 六、 风险收益特征    本基金为 ETF 连结基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的 股票商场相似的风险收益特征。 七、 方针 ETF 发生相关变更情形时的处理    方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的连结基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东说念主大会。相应地， 基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东说念主另行公告。    （1）方针 ETF 交易方式发生首要变更致使本基金的投资策略难以已毕；    （2）方针 ETF 断绝上市；    （3）方针 ETF 基金合同断绝；    （4）方针 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后的本基金与方针 ETF 的基 金管理东说念主通常的除外）；    （5）方针 ETF 与其他基金进行合并；    （6）中国证监会章程的其他情形。    若方针 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥贴步履后相应变更标的指数 且链接投资于该方针 ETF。                                               招募诠释书（更新）  八、 基金管理东说念主代表基金应用鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法  护基金份额合手有东说念主的利益；  东说念主牟取任何不妥利益。  九、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金  份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并预计司帐师事  务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金  份额合手有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业  绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的  章程。      十、 投资组合申诉             申诉期末基金资产组合情况 序号            形貌       金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                             －                    －      其中：债券                      100,776.16                 0.05         资产支合手证券                         －                    －                                                                   招募诠释书（更新）          其中：买断式回购的买入返售金                                                         －                             －         融资产                 期末投资方针基金明细                     基       基       运                                   占基             序   金       金       作         管             公允价值         金资产净         号           名       类       方   理东说念主             （元）            值比例                 称       型       式                                     （%）                     富                       富                 国中                  交   国基                 证大          股   易型      金管           162,411,324.7      87.3                 数据      票型      敞开      理有               0             9                 产业              式       限公                 ETF                     司                 申诉期末按行业分类的股票投资组合          注：本基金本申诉期末未合手有境内股票资产。                 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细          注：本基金本申诉期末未合手有股票资产。                 申诉期末按债券品种分类的债券投资组合         序号              债券品种                公允价值（元）                  占基金资产                                                                    净值比例（%）                   其中：政策性金融债                                   －                 －                                                         招募诠释书（更新）                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                            占基金资产 序号       债券代码       债券称号       数目（张）      公允价值(元)                                                            净值比例（%）                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支合手证券投资明细          注：本基金本申诉期末未合手有资产支合手证券。                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细          注：本基金本申诉期末未合手有贵金属投资。                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细          注：本基金本申诉期末未合手有权证。                申诉期末本基金投资的股指期货交易情况诠释         公允价值变动总额悉数(元)                                                     －         股指期货投本钱期收益(元)                                                     －         股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                                 －          注：本基金本申诉期末未投资股指期货。          本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要弃取 流动性好、交易活跃的股指期货合约，以缩短交易成本，提高投资成果，从而更                                 招募诠释书（更新） 好地追踪标的指数。          申诉期末本基金投资的国债期货交易情况诠释      本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，迷惑对宏 不雅经济方式和政策趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，主要弃取流动性好、 交易活跃的国债期货合约，以缩短交易成本，提高投资成果，从而更好地追踪标 的指数。 公允价值变动总额悉数（元）                            － 国债期货投本钱期收益（元）                            － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                        －      注：本基金本申诉期末未投资国债期货。      本基金本申诉期末未投资国债期货。          投资组合申诉附注 拜谒，或在申诉编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。      申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒，或 在申诉编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。      本基金本申诉期末未合手有股票资产。 序号              称号             金额（元）                                招募诠释书（更新）      注：本基金本申诉期末未合手有处于转股期的可退换债券。      注：本基金本申诉期末未合手有股票。      因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与悉数可能存 在尾差。                                                        招募诠释书（更新）                          第十部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪称株连、诚挚信用、严慎极力的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其来日表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。        一、 本基金历史各时候段份额净值增长率过甚与同期功绩比较基准收益    率的比较        （1）富国中证大数据产业 ETF 发起式连结 A                                              功绩比较基准               净值增长      净值增长率     功绩比较基     阶段                                       收益率步履差        ①-③      ②-④                率①       步履差②      准收益率③                                                ④               -25.74%     1.74%    -23.65%         1.96%   -2.09%   -0.22%               -22.30%     2.12%    -15.67%         2.29%   -6.63%   -0.17%        （2）富国中证大数据产业 ETF 发起式连结 C                                              功绩比较基准               净值增长      净值增长率     功绩比较基     阶段                                       收益率步履差        ①-③      ②-④                率①       步履差②      准收益率③                                                ④               -25.86%     1.74%    -23.65%         1.96%   -2.21%   -0.22%               -22.58%     2.12%    -15.67%         2.29%   -6.91%   -0.17%                                         招募诠释书（更新）      二、 自基金合同奏凯以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期   功绩比较基准收益率变动的比较   （1）自基金合同奏凯以来富国中证大数据产业 ETF 发起式连结 A 基金累计 净值增长率变动过甚与同期功绩比较基准收益率变动的比较   注：1、截止日历为 2024 年 12 月 31 日。 起至 2023 年 9 月 23 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均合适基金合同约定。   （2）自基金合同奏凯以来富国中证大数据产业 ETF 发起式连结 C 基金累计 净值增长率变动过甚与同期功绩比较基准收益率变动的比较                                         招募诠释书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 12 月 31 日。 起至 2023 年 9 月 23 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均合适基金合同约定。                                 招募诠释书（更新）                第十一部分    基金的财产 一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。 二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。 四、 基金财产的守护和贬责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                              招募诠释书（更新）             第十二部分 基金资产估值 一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易风物的交易日以及国度法律 法例章程需要对外袒露基金净值的非交易日。 二、 估值对象   基金所领有的方针 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合 约、股票期权合约、债券和银行进款本息、资产支合手证券、应收款项、其他投资 等资产及欠债。 三、 估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃商场且能够获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应遴聘最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不成实在反应公允价值的，草率报价进行疗养，确定公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产合手有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批合手有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴聘在当前情况下适用而况有奢靡 可利用数据和其他信息支合手的估值期间确定公允价值。遴聘估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值                               招募诠释书（更新） 进行疗养并确定公允价值。 四、 估值方法   本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券交易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 疗养最近交易市价，确定公允价钱。   （1）在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交易所商场上市交易的可退换债券，按照逐日收盘价动作估值全 价；   （3）交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），考中第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值期间确定公允价值。 对在交易所商场挂牌转让的资产支合手证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时 遴聘估值期间确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应合手续 评估上述作念法的妥贴性，并在情况发生改革时作念出妥贴疗养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴聘估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                            招募诠释书（更新）   （3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经疗养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率商场报价进行疗养，阐述 计量日的公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，则遴聘估值 期间确定公允价值；   （4）流畅受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓吹 公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会相关章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著互异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化的，遴聘最近交易日结算价估值。 会的相关章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。                                 招募诠释书（更新） 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分保重基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核办事， 因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。 五、 估值步履 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急疗养机制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个办事日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。 六、 估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的办事东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。                            招募诠释书（更新）   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担； 由于估值舛错办事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛错办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值舛错办事方还是积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有奢靡的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错办事方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 而况仅对估值舛错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错办事方仍草率估值舛错负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是得回不妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是得回的不妥 得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错疗养遴聘尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的办事方进行 更正和抵偿损失；                              招募诠释书（更新）   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利 益的原则进行协商。 七、 暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值； 八、 基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个办事日交易收尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程给以公布。 九、 特殊情形的处理 差不动作基金资产估值舛错处理； 及进款银行等级三方机构发送的数据舛错，或国度司帐政策变更、商场法则变更                              招募诠释书（更新） 等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、 妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现该舛错的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积 极采纳必要的措施摈斥或收缩由此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，相关估值疗养不动作基金资产估值舛错处 理。 十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。                              招募诠释书（更新）              第十三部分 基金的收益与分拨 一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。 三、 基金收益分拨原则 配；若基金合同奏凯不悦 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成；基金份额合手有东说念主可对 A 类和 C 类基金 份额分别弃取不同的分成方式； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨 利润将有所不同；   在遵照法律法例和监管部门的章程，且对基金份额合手有东说念主利益无本体性不 利影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 妥贴步履后可对基金收益分拨原则和支付方式进行疗养，不需召开基金份额合手有 东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。 四、 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、 收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息                            招募诠释书（更新） 袒露办法》的相关章程在章程媒介公告。 六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法则》奉行。 七、 实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书“侧袋 机制”部分的章程。                               招募诠释书（更新）              第十四部分 基金用度与税收 一、 基金用度的种类 二、 基金用度计提方法、计提步履和支付方式   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：                              招募诠释书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费自逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基 金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应公约 章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、 不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。                            招募诠释书（更新） 四、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的章程。 五、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。                                  招募诠释书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计 一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 袒露； 司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。 二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息袒露办法》的相关章程在章程媒介公告。                              招募诠释书（更新）              第十六部分 基金的信息袒露 一、 本基金的信息袒露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同过甚他相关章程。相关法律法例对于信息 袒露的袒露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新规 定。 二、 信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的实在性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予袒露的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息袒露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介袒露，并保证 基金投资者能够按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开袒露的信息 贵寓。 三、 本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履： 四、 本基金公开袒露的信息应遴聘汉文文本。同期遴聘外文文本的，基金信 息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开袒露的信息遴聘阿拉伯数字；除极度诠释外，货币单元为东说念主民币                             招募诠释书（更新） 元。 五、 公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵寓概要 合手有东说念主大会召开的法则及具体步履，诠释基金居品的特性等触及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。基金合同奏凯后，基金招募诠释书的信息发生 首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载在规 定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同奏凯后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的， 基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵寓概要、 基金合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募诠释书（更新） 露招募诠释书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同奏凯公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载基金 合同奏凯公告。   基金合同奏凯公告中将诠释基金召募情况及发起资金提供方合手有的基金份 额、承诺合手有的期限等情况。   （四）基金净值信息   基金合同奏凯后，在源流办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站袒露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在源流办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露敞开日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站袒露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应在基金合同、招募诠释书等信息袒露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在章程网站上，并将季度申诉教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏凯不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。                               招募诠释书（更新）   基金管理东说念主应在年度申诉、中期申诉、季度申诉均分别袒露基金管理东说念主、基 金管理东说念主鼓吹、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员合手有本基金份额的情 况。   如申诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期申诉“影响投资 者决策的其他要紧信息”项下袒露该投资者的类别、申诉期末合手有份额及占比、 申诉期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中袒露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生首要事件，相关信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动；                             招募诠释书（更新） 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行驾驭东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场崇高传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手 有东说念主权益的，相关信息袒露义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开澄莹。                              招募诠释书（更新）   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资基金份额的信息   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募诠释书（更 新）等文献中袒露所合手基金的以下相关情况，包括：（1）投资政策、合手仓情况、 损益情况、净值袒露时候等。             （2）交易及合手有基金产生的用度，招募诠释书中应 当列明计较方法并例如诠释。             （3）本基金合手有的基金发生的首要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、断绝基金合同以及召开基金份额合手有东说念主大会等。 （4）本基金投资于基金管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资资产支合手证券的信息   本基金投资资产支合手证券的，基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中披 露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申诉期 内扫数的资产支合手证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申诉中袒露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。   （十二）投资于股指期货、国债期货和股票期权的信息   本基金投资于股指期货、国债期货和股票期权的，基金管理东说念主应在季度申诉、 中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募诠释书（更新）等文献中袒露股指期货、 国债期货和股票期权交易情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针 等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交易对基金总体风险的影响以及 是否合适既定的投资政策和投资方针。   （十三）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在如期申诉和招募诠释书 （更新）等文献中袒露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就申诉期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交易事项作念详备诠释。   （十四）投资存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的，信息袒露依照境内上市交易的股票奉行。   （十五）计帐申诉                             招募诠释书（更新）   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上， 并将计帐申诉教导性公告登载在章程报刊上。   （十六）实施侧袋机制期间的信息   本基金实施侧袋机制的，相关信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的章程进行信息袒露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的章程。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   （十八）当相关法律法例对于上述信息袒露的章程发生变化时，基金管理东说念主 将按最新章程进行信息袒露。 六、 信息袒露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 袒露内容与样式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申诉、更新的招募诠释书、基金居品贵寓概要、基金计帐申诉等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中弃取一家报刊袒露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证相关报送信息的实在、准确、完好意思、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介袒露信息，然则其他环球媒介不得早于章程媒介袒露信息，而况 在不同媒介上袒露归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金通俗投资操作的前提下，自主提高信息袒露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律法则的相关章程。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。                             招募诠释书（更新）   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计申诉、法律想法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。 七、 暂停或蔓延信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金相关信 息： 交易时； 无法进行信息袒露时； 商阐述后暂停估值的； 八、 信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                 招募诠释书（更新）                第十七部分     侧袋机制 一、 侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并预计司帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任合适《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计想法。 二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一敞开 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需计议主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                              招募诠释书（更新） 四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并袒露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停袒露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应合适《企业司帐准则》的相关要求。 五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主齐应 当实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘任合适 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计想法。 七、 侧袋机制的信息袒露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募诠释书“基金的信息袒露”部分章程的基金净值信息 袒露方式和频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停袒露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期申诉中袒露申诉期内侧袋账                            招募诠释书（更新） 户相关信息，基金如期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，草率申诉期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度申诉袒露等发表审计想法。 八、 本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡径直援用法律法例或监管法则的 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并履行妥贴步履后，可径直对本部老实容进行修改和疗养， 无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                                   招募诠释书（更新）                 第十八部分      风险揭示 一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的私有风险   本基金为 ETF 连结基金，投资于方针 ETF 的比例不得低于基金资产净值的 风险（包括基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计 算舛错的风险、退市风险、申购/赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构 服务的风险及投资特定品种的投资风险等）、方针 ETF 的期间风险等风险。而本 基金动作平庸的敞开式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。会导致本基金与标的指数之间的追踪错误。另外，本基金动作敞开式基金， 需在每个敞开日接受投资者的申购或赎回肯求，当发生大额申购和赎回时，将可 能对基金净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、 投资者神志和交易轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不成完全代表整个股票商场。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票商场的平均申诉率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将采纳一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何舛错对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现 舛错，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。                               招募诠释书（更新）   标的指数因为编制决策的瑕玷有可能导致标的指数的进展与总体商场进展 存在互异，因标的指数编制决策的不教训也可能导致指数疗养较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪错误，影响投资收益。   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改革，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与成本。   （2）追踪错误驾驭未达约定方针的风险   在通俗商场情况下，本基金力图净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪 偏离度的实足值不进步 0.35%，年追踪错误不进步 4%。如因标的指数编制法则 疗养或其他因素导致追踪偏离度和追踪错误进步通俗范围的，基金管理东说念主将采纳 合理措施幸免追踪错误进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标 的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪错误。 权重发生变化，使方针 ETF 在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪错误。 从而产生追踪偏离度。 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。 水平、期间技巧、买入卖出的时机弃取等，齐会对基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。                              招募诠释书（更新） 指数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 合中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因艰辛卖 空、对冲机制过甚他器用酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因万般原因临时或历久停牌，当成份股发生停牌等流动 性按捺情形时，本基金可能面对如下风险： 大； 的，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误； 时卖出成份股以获取足额的现金，由此基金管理东说念主可能采纳暂停赎回等流动性风 险驾驭措施，进而影响本基金的流动性。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和保重，来日指数编制机构可能由于万般原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个办事日向中国证监会申诉并提倡处置决策，如更换基金标的指数、退换运 作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手 有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同断绝。投资东说念主将面对更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合 并，或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额合手有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与相关商场进展有在互异，影响投资收益。                            招募诠释书（更新）   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货商场与现货市 场不同，采纳保证金交易，风险较现货商场更高。天然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货商场波动仍 可能对基金资产酿成不良影响。   本基金可投资股票期权，投资股票期权所面对的主要风险是繁衍品价钱波动 带来的商场风险；繁衍品基础资产交易量大于商场可报价的交易量而产生的流动 性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险； 无法实时筹措资金自傲建立或者维持繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；交易敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各种操作风 险。   本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券是受托机构刊行的、代表特定目 的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支 合手证券收益的义务，其支付主要开头于支合手证券的资产池产生的现金流。资产支 合手证券在二级商场的成交流动本性况互异较大，投资者可能面对资产支合手证券难 以以合理价钱变现进而遭受损失的情况。资产支合手证券天然在法律上已毕了与原 始权益东说念主的收歇阻隔，但仍然依赖原始权益东说念主的合手续运营，并面对与原始权益东说念主 的资金混同风险，因此当资产支合手证券的原始权益东说念主出现违法失约时，本基金作 为资产支合手证券的合手有东说念主可能面对无法收取投资收益以至损失本金的风险。资产 支合手证券的交易结构较为复杂，触及盛大交易方，天然相关的交易文献对交易各 方的权利和义务均有详备的章程，然则无法排除由于任何一方失约或发生首要不 利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支合手证券的投资中基金管理东说念主还 面对现金流预计风险、操作风险等。当本基金投资的资产支合手证券信用评级发生 变动不再合适法例章程或基金合同约定时，管理东说念主将需要在规如期限内完成疗养， 该疗养也可能导致或有的变现损失。   本基金可根据法律法例的章程参与融资业务，可能面对以下风险：                            招募诠释书（更新）   （1）杠杆风险：融资交易利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；   （2）强制平仓风险：在从事融资交易期间，若是不成按照约定的期限璧还 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于维持担 保比例，且不成按照约定的时候、数目追加担保物时，将面对担保物被证券公司 强制平仓的风险；   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，若是证券公司 融资总额范围或证券品种融资交易受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，若是其信用天资气象缩短，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高相关告戒方针、平仓方针所产生的风险， 可能会给基金财产酿成经济损失；   （4）融资成本增多的风险：在从事融资交易期间，若是中国东说念主民银行章程 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将面对融资 成本增多的风险；   （5）标的证券暂停交易或断绝上市的风险：在从事融资交易期间，若是发 生融资标的证券范围疗养、标的证券暂停交易或断绝上市等情况，投资者将可能 面对被证券公司提前了结融资交易的风险，可能会给基金财产酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能面对的风险包括但不限于：                                （1）流 动性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；      （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支 付相应权益补偿及借约用度的风险；                （3）商场风险，指证券出借后可能面对出借 期间无法实时处置证券的商场风险；                （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场 剧烈波动、个别证券出现首要事件、交易敌手方失约、业务法则疗养、信息期间 不成通俗运行等风险。   基金合同奏凯之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产范围低于 2 亿元的，本基金应当按照基金合同约定的步履进行计帐并终 止，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的方式延续；出现标的指数不合适要求                            招募诠释书（更新） （因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的 情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对 处置决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同断绝。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制相关的私有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证合手有东说念主履行享有的权益与境外基础证券 合手有东说念主的权益天然基本相称，但并不成等同于径直合手有境外基础证券。 存托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出特地修 改。 鼓吹身份径直应用鼓吹权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有 并应用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券退换比例发生疗养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 公约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文书的方式，即对本基金奏凯。本基金可能无法对此应用表决权。 法冻结、强制奉行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金合手有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法链接按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。                            招募诠释书（更新）   （2）与立异企业刊行相关的风险   立异企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主相关的风险 用境外注册地公司法等法律法例的章程；还是在境外上市的，还需要遵照境外上 市地相关法则。投资者权利过甚应用可能与境内商场存在一定互异。此外，境内 鼓吹和境内存托凭证合手有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等合手有，境内投资者可能无法履行 参与公司首要事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制相关的风险 存托凭证可能出当今一个商场通俗交易而在另一个商场实施停牌等局势。 研究申诉不雅点、境表里交易机制互异、极端交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转动至境内商场上市交易，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交易价 格波动。 行的通常类别的股票或者存托凭证；本基金合手有境内刊行的存托凭证，暂不允许 退换为境外基础证券。                             招募诠释书（更新）   本基金如投资于北京证券交易所股票，可能面对的风险包括：   （1）经营风险   北京证券交易所主要服务立异型中小企业，企业多处于成历久，范围可能偏 小，时常具有依赖中枢期间东说念主员和供应商、客户蚁集度高、草率外部冲击智力较 弱等特性，企业上市后的合手续立异智力、收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。   北京证券交易所配置四套上市步履，其中允许未盈利企业上市。因此可能存 在企业向不特定及格投资者公开刊行股票并在北京证券交易所上市先锋未盈利、 有累计未弥补失掉等情形，以及在上市后仍无法盈利、合手续失掉、无法进行利润 分拨等情况。   （2）股价波动风险   北京证券交易所上市企业多聚焦行业细分领域，功绩受外部环境影响大，可 比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券交易所是独处于沪深证券交易所之外的宇宙性证券交易所，其轨制 法则，包括股票刊行、交易、投资者妥贴性等方面与沪深证券交易所的轨制法则 存在一定别离，包括北京证券交易所股票连气儿竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨 跌幅限制等，这些轨制上的互异可能导致挂牌股票股价波动较大。   （3）退市风险   北京证券交易所股票可能因触及退市情形被断绝上市。因触及交易类情形被 断绝上市的北京证券交易所股票，不进入退市整理期；因触及财务类、轨范类及 首要违法类情形被断绝上市的，进入退市整理期交易 15 个交易日，且首个交易 日不设价钱涨跌幅限制。股票退市可能会给本基金带来不利影响。   （4）流动性风险   与沪深证券交易所上市公司比拟，北京证券交易所企业股权相对蚁集、投资 者门槛相较沪深主板商场较高，因此可能存在商场举座流动性弱于沪深证券交易 所，投资者可能在特定阶段对北京证券交易所股票形成一致性预期，因此基金存 在合手有股票无法通俗交易的风险。   （5）由于存在表决权互异安排可能激发的风险   北京证券交易所允许上市公司存在表决权互异安排。根据此项安排，上市公 司可能存在驾驭权相对蚁集，以及因每一极度表决权股份领有的表决权数目大于                             招募诠释书（更新） 每一平庸股份领有的表决权数目等情形，而使平庸投资者的表决权利及对公司日 常经营等事务的影响力受到限制。   （二）商场风险   证券商场价钱受到万般因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利方正接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票商场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行挪动相关的风险，单一的久期方针并不成充分反应这一风险的存在。 财务气象、商场出路、行业竞争、东说念主员素养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。若是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者能够用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来散播这 种非系统风险，但不成完全回避。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支合手证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 气象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手因失约而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不成赶快、低成土产货变现                              招募诠释书（更新） 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得奢靡的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资商场主要为证券交易所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的 轨范型交易风物，主要投资对象为方针 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地已毕投资方针，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存托 凭证、债券（包含国债、央行单子、场地政府债券、政府支合手机构债券、政府支 合手债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、 可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支合手证 券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍器用（股指期货、国债期货、股票期 权等）、货币商场器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适 中国证监会相关章程），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有 高蚁集度的特征，综合评估在通俗商场环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回肯求进行限度疗养，以草率 流动性风险，保护基金份额合手有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理多数赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 多数赎回的情形及处理方式”的相关内容。   在商场大幅波动、流动性艰辛等极点情况下发生无法草率基金份额合手有东说念主巨                               招募诠释书（更新） 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额合手有东说念主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等章程，考中脱期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、侧袋机制等流动性风 险管理器用动作接济措施。   对于各种流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将对风险进行监测和评估， 使用前与基金托管东说念主协商一致。在履交运用各种流动性风险管理器用时，投资者 的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响如下：   （1）投资东说念主具体请参见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、多数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金脱期办理多数赎回肯求 的情形及步履。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投 资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值 不同。   （2）投资东说念主具体请参见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回申 请、减慢支付赎回款项等器用的情形及步履。若本基金暂停赎回肯求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其合手有的基金份额。若本基金减慢支付赎回款项，赎回 款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （3）投资东说念主具体请参见招募诠释书“第十一部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及步履。在此情形下，投资 东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂停接受或减慢支付赎回 款项。   （4）投资东说念主具体请参见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 的“六、申购用度和赎回用度”，详备了解本基金收取短期赎回费的情形及步履。 本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产，投资者将面对较高的赎回用度。   （5）当本基金碰到大额申购赎回时，通过疗养基金份额净值的方式，将基 金疗养投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到刚正 对待。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上                             招募诠释书（更新） 升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对 赎回的合手有东说念主产生不利影响。   基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额合手有 东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募诠释书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及步履。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额通俗敞开赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期申诉中袒露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 计议主袋账户资产，并根据相关章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金袒露的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操作风险 素酿成操作失实或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、司帐部门 诓骗、交易舛错、IT 系统故障等风险。                               招募诠释书（更新）      （六）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理技巧和管理期间等对基金收益水平存在影响。 器用，基金可能会面对一些特殊的风险。      （七）合规性风险 违反法例及基金合同相关章程的风险。 完善而产生的风险。      （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律法例及里面评级步履，将基金居品按照风险由低到高规则进行 风险级别评定差异，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采纳的具体评价步履和方法的互异，对归并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 履交运作情况等当令疗养对本基金的风险评级。   敬请投资者细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配考试，并须实时保重销售机构对于本基金风险评级的疗养情 况，自主作出投资决策。      （九）其他风险                             招募诠释书（更新） 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法通俗办事，从而影响基金的各项业务按 通俗时限完成，使投资东说念主和基金份额合手有东说念主无法实时查询权益、进行日常交易以 致利益受损。 能因为期间系统的故障或者差错而影响交易的通俗进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期 货交易所、证券/期货登记结算机构等等。 二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东说念主直销网点和指定的其他基金销售机构公开发售， 基金管理东说念主与基金销售机构齐不保证其收益或本金安全。                              招募诠释书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐 一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏凯后两日内在章程媒介公告。 二、 基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关步履后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主衔接的； 基金资产范围低于 2 亿元的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。                             招募诠释书（更新） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申诉出具法律想法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、 基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。 六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在 章程报刊上。 七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例              招募诠释书（更新） 的章程。                              招募诠释书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘要 一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏凯之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或退换肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额合手有东说念主的利益应用因基金财产投资于方针 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；                             招募诠释书（更新）   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （17）在合适相关法律、法例的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、 赎回、退换、非交易过户、转托管、如期定额投资和收益分拨等的业务法则；   （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏凯之日起，以诚挚信用、严慎极力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备奢靡的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程，履行信息袒露及报 告义务；                              招募诠释书（更新）   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他 东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程召集基金份额合手有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不少于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，而况 保证投资者能够按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏凯， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基                             招募诠释书（更新） 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行奏凯的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏凯之日起，照章律法例和基金合同的章程安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚挚信用、极力尽责的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业风物，配备奢靡的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别配置账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产为                              招募诠释书（更新） 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、基金合同过甚他相关章程另有章程 外，在基金信息公开袒露前给以守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具想法，说 明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管理东说念主有未奉行基金合同章程的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采纳了妥贴的 措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期 限不少于法律法例的章程；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关章程向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程，召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会， 并文书基金管理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，容许担抵偿办事，其抵偿办事                              招募诠释书（更新） 不因其退任而奉命；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）奉行奏凯的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的权利和义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定肯求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项应用表决权；出席或者请托代表出席方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会， 对方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会审议事项应用表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所合手有的方针 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。                               招募诠释书（更新） 包括但不限于：   （1）庄重阅读并遵照基金合同、招募诠释书、基金居品贵寓概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）保重基金信息袒露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同断绝的有限 办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）奉行奏凯的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金份额的金额不少于 1000 万 元，且合手有认购的基金份额自基金合同奏凯之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 二、 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的步履和法则   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。若来日本基金份额合手有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程奉行。   鉴于本基金是方针 ETF 的连结基金，本基金与方针 ETF 之间在基金份额合手 有东说念主大会方面存在一定的研究，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金 份额出席或者请托代表出席方针 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决，其合手 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会 的权益登记日，本基金合手有方针 ETF 份额的总和乘以该基金份额合手有东说念主所合手有 的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方针 ETF，则本基金的主袋账户 份额合手有东说念主不错凭合手有的主袋账户份额径直参加或者请托代表参加方针 ETF 基                               招募诠释书（更新） 金份额合手有东说念主大会并表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有 东说念主以方针 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额合手有东说念主的托福以本基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的 基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，须先遵从基金合同的约定召开本基金的基金份额合手 有东说念主大会。本基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份 额合手有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或 召集方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩步履或提高销售服务费率，但根 据法律法例的要求疗养该等报恩步履或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会步履；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或悉数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集方针 ETF                             招募诠释书（更新） 基金份额合手有东说念主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式；   （3）疗养基金份额类别的配置、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法例章程或中国证监会许可的范围 内疗养或修改《业务法则》，包括相关基金认购、申购、退换、赎回、如期定额 投资、基金交易、非交易过户、转托管等内容；   （8）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，                                招募诠释书（更新） 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、热闹。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额合手有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。                               招募诠释书（更新） 中诠释本次基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和研究东说念主、表决想法寄交的截止时候和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票效劳。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授合适法律法例、基金合同 和会议文书的章程，而况合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证潜入， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                              招募诠释书（更新）   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公 布相关教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额合手有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决想法的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份额合手有东说念主 所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出 具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授符 正当律法例、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会并应用表决权， 具体方式在会议文书中列明。 非现场方式相迷惑的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议步履比照现场开会和通 讯方式开会的步履进行。基金份额合手有东说念主不错遴聘书面、采集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、                             招募诠释书（更新） 决定断绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大 会计划的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条章程步履确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手 有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                            招募诠释书（更新） 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据讲授，不然提交 合适会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文书章程的表决想法视为灵验表决，表决想法腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大领路 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议源流后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议源流 后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席                              招募诠释书（更新） 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当奉行奏凯的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏凯的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有按捺力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有                            招募诠释书（更新） 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会 的主合手东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的相关章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的相关章程。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。 三、 基金收益分拨原则、奉行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则                              招募诠释书（更新） 配；若基金合同奏凯不悦 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成；基金份额合手有东说念主可对 A 类和 C 类基金 份额分别弃取不同的分成方式； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨 利润将有所不同；   在遵照法律法例和监管部门的章程，且对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当步履后可对基金收益分拨原则和支付方式进行疗养，不需召开基金份额合手有东说念主 大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 袒露办法》的相关章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法则》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的章程。 四、 与基金财产管理、运作相关用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                               招募诠释书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提步履和支付方式   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所合手有方针 ETF 基金份额部分的基金                              招募诠释书（更新） 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费自逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基 金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应协 议章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的章程。                                招募诠释书（更新）   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。 五、 基金的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为方针 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地已毕投资方针，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券 （包含国债、央行单子、场地政府债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离交 易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支合手证券、债券 回购、银行进款、同行存单、繁衍器用（股指期货、国债期货、股票期权等）、 货币商场器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监 会相关章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 步履后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。每个交易日日终，在扣除 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行妥贴步履后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应疗养。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；                               招募诠释书（更新）   （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支合手证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金合手有的归并（指归并信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券范围的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支合手 证券，不得进步其各种资产支合手证券悉数范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资步履，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当遵从下列（10）-（14）要 求：   （10）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的   （11）本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金合手有的股票总市值的 20%；合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手有 的债券总市值的 30%；                               招募诠释书（更新）   （13）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧 差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （14）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权交易的，应当遵照下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现金或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金合手有该证券总量的 均计较；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范                                 招募诠释书（更新） 围保合手一致；   （22）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；   （24）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性 限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日 内进行疗养；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数 成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交易停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适第（1）项投资比 例的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情 形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的 因素致使基金投资不合适第（19）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法 律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日 起源流。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴步履后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   为保重基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                            招募诠释书（更新）   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程不容从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、履行 驾驭东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额合手有东说念主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱奉行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以袒露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或疗养上述不容性章程，基金管理东说念主在履行妥贴 步履后，本基金可不受上述章程的限制或按疗养后的章程奉行。 六、 基金资产净值的计较和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的公告   基金合同奏凯后，在源流办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站袒露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在源流办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露敞开日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站袒露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。 七、 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规                              招募诠释书（更新） 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏凯后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关步履后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主衔接的； 基金资产范围低于 2 亿元的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                             招募诠释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申诉出具法律想法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在 章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。 八、 争议处置方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能处置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁时该 会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对                            招募诠释书（更新） 各方当事东说念主具有按捺力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金管理东说念主与基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，保重基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门 极度行政区和台湾地区法律）统治。 九、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公风物和营业风物查阅。                                     招募诠释书（更新）             第二十一部分          基金托管公约的内容摘要 一、 基金托管公约当事东说念主    （一） 基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东说念主：裴长江    成立时候：1999 年 4 月 13 日    批准设立机关：中国证券监督管理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号    组织体式：有限办事公司    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：合手续经营    （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)    称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号    法定代表东说念主：张佑君    成立时候：1995 年 10 月 25 日    批准设立机关：国度工商总局    批准设立文号：100000000018305    组织体式：股份有限公司（上市）    注册本钱：12,926,776,029 元东说念主民币    基金托管阅历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管阅历的批复》（证监许可20141044 号）    经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资预计；与证券交易、证券投资步履相关的财务参谋人；证券承                               招募诠释书（更新） 销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。   存续期间：无穷期 二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履应用监督权 金投资范围进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围主要为方针 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。为更好地已毕投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股 （包含主板、创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（包 含国债、央行单子、场地政府债券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、金融债 券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、可分离交易可 转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支合手证券、债券回购、 银行进款、同行存单、繁衍器用（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市 场器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相关 章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 步履后，不错将其纳入投资范围。 投资比例进行监督。   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于方针 ETF 的比例不得低于基金资产净值的 90%，因法律法例的 章程而受限制的情形除外。每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合 约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。                                招募诠释书（更新）   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行妥贴步履后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应疗养。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 下投资限制： 需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金资产净值的 10%； 该资产支合手证券范围的 10%； 的各种资产支合手证券，不得进步其各种资产支合手证券悉数范围的 10%； 金合手有资产支合手证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资步履，应在评级 报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得延期；   本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当遵从下列 10）-14）要求： 金资产净值的 10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；                               招募诠释书（更新） 合手有的股票总市值的 20%；合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手有的债 券总市值的 30%； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧 差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%；    本基金参与股票期权交易的，应当遵照下列 15）-17）要求： 合手有合约行权所需的全额现金或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较； 他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金合手有该证券总量的 计较； 因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的                                 招募诠释书（更新） 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致；   除上述 1）、2）、7）、19）至 21）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、 方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股 疗养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停 牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适第 1）项投资比例的，基金 管理东说念主应当在 20 个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因 证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资不合适第 19）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有规 定的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 源流。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴步履后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。 投资不容步履通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；                              招募诠释书（更新）   （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程不容从事的其他步履。   如法律法例或监管部门取消或疗养上述不容性章程，基金管理东说念主在履行妥贴 步履后，本基金可不受上述章程的限制或按疗养后的章程奉行。 联投资限制进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、履行 驾驭东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额合手有东说念主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱奉行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以袒露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 名单，并按照审慎的风险驾驭原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场弃取交易对 手；基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东说念主分歧本基金参与 银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金管理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明 确基金投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险驾驭轨制，防 范流动性风险、法律风险和操作风险等万般风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否 遵影相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括 经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明                             招募诠释书（更新） 确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险驾驭 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例驾驭情况。   基金管理东说念主应至少于初度奉行投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有奢靡的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式进行阐述。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已合手有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的实在、完好意思，并于拟奉行投资指示前将上 述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有奢靡的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的文书》章程，对基金管理东说念主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或注意措施进行补 充书面诠释，并保留巡逻基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估申诉等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝奉行相关指示。 因断绝奉行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。 行的支付智力等触及到进款银行弃取方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应 法则确定进款银行，本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用                            招募诠释书（更新） 风险而酿成的损失机由相关办事东说念主进行抵偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行存 款的进款银行进行监控。 备期间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务流 程，灵验注意和驾驭风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监 督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、相关信息袒露、基金宣传推介材料（需基金管理东说念主主动提 供）中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违反法律法例、 《基金合同》、本托管公约过甚他相关章程时，应实时以书面体式文书基金管理 东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应不才一个办事日前实时查对，并以书面形 式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金管理东说念主应抵偿因其违反法律法例、行业自律性章程或《基金 合同》或本托管公约过甚他相关章程而致使投资者和基金托管东说念主遭受的损失。   对于依据交易步履尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反相关法律法例章程或者违反《基金合同》约定的， 应当断绝奉行，立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易步履还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反相关法律法例或者违反《基金合同》约 定的，应当立即文书基金管理东说念主，并申诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时候内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，应立即申诉中国证监会，同期                              招募诠释书（更新） 文书基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无梗直事理，断绝、碎裂基金托管东说念主根据本公约章程应用监督权， 或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提倡告戒仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据 基金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息袒露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未奉行或无故蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他相关章程时，基金管理东说念主应及 时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐述 并以书面体式向基金管理东说念主发出回函，诠释违法原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行 为，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和实在 性，在章程时候内回话基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法 事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即申诉中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东说念主无梗直事理，断绝、碎裂基金管理东说念主根据本公约章程应用监督权， 或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主提倡告戒仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。 四、 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 律法例、《基金合同》及本公约另有章程，不得自交运用、贬责、分拨基金的任                               招募诠释书（更新） 何财产。 户，相关开户用度由基金资产承担。 算，确保基金财产的完好意思与独处。 关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采纳措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给 基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基 金托管东说念主对此不承担任何办事。 财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货 保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单 位等本公约当事东说念主外第三方的原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东说念主不承担 办事。            《基金合同》过甚他相关章程外，基金托管东说念主不得托福 第三东说念主托管基金财产。   （二）《基金合同》奏凯前召募资金的验资和入账 的“基金召募专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管 理东说念主晓喻罢手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方过甚承诺的合手有期 限合适《基金法》、         《运作办法》等相关章程后，基金管理东说念主应将属于本基金财产 的全部资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户。同期在章程时候内， 由基金管理东说念主在法如期限内聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资申诉，验资申诉需对发起资金提供方过甚合手有 份额进行专门诠释。出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册 司帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。                               招募诠释书（更新）   （三）基金的银行账户的开设和管理 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专 用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的步履。 理暂行条例》、《支付结算办法》以过甚他相关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 证券登记结算有限办事公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦 不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的步履。 管理东说念主负责。 付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易 所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限办事公司的章程奉行。 的，触及相关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》奏凯后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得进入宇宙银                            招募诠释书（更新） 行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的相关章程，以基金的口头在中央国债登记结算 有限办事公司、银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券商场准入备案。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东说念主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。 完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账 户的源流资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密 码和商场监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文书托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的实在性和灵验性，且在相关贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和管理 的章程，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法例和本公约的约定协商后 开立。新账户按相关章程使用并管理。 理。   （八）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行如期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行签订 总体合营公约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责守护。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款公约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。进款公约须约定将托管东说念主为本居品开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户， 任何情况下，进款银行齐不得将进款本息划往任何其他账户。                                招募诠释书（更新）   为注意特殊情况下的流动性风险，如期进款公约中应当约定提前支取条目。   基金所投资如期进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的实在、准确。   （九）基金财产投资的相关有价凭证的守护   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开守护。守护凭证由基金托管东说念主合手有， 基金托管东说念主承担守护职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行灵验驾驭的 证券不承担守护办事。   （十）与基金财产相关的首要合同及相关凭证的守护   基金托管东说念主按照法律法例守护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的 首要合同及相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应保证基金一方合手有两份以上 的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的原件。首要合同的 守护期限不少于法律法例的章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边 协商一致，合同原件不得转动。 五、 基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急疗养机制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或 《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                               《证券投资                                招募诠释书（更新） 基金司帐核算业务指引》过甚他法律、法例的章程。用于基金信息袒露的基金资 产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理 东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金资产净值、各种基金份额净值以两边认 可的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的方 式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主计较的基金净值信息。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担 任，基金托管东说念主承担复核办事，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金净 值信息的计较结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其规 定。如有新增事项，按最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的方针 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合 约、股票期权合约、债券和银行进款本息、资产支合手证券、应收款项、其他投资 等资产及欠债。   （1）方针 ETF 份额的估值   本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日 为非证券交易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （2）证券交易所上市的非固定收益品种的估值   交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 疗养最近交易市价，确定公允价钱。   （3）交易所商场交易的固定收益品种的估值                              招募诠释书（更新） 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 对在交易所商场挂牌转让的资产支合手证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时 遴聘估值期间确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应合手续 评估上述作念法的妥贴性，并在情况发生改革时作念出妥贴疗养。   （4）处于未上市期间以及流畅受限的有价证券应区分如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃商场上未经疗养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率商场报价进行疗养，阐述计 量日的公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，则遴聘估值技 术确定公允价值； 开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会相关章程确 定公允价值。   （5）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                               招募诠释书（更新）   （6）归并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别 估值。   （7）本基金投资股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约，一般以估 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生 首要变化的，遴聘最近交易日结算价估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按影相关法律法例和行业 协会的相关章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票奉行。   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （12）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分保重基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核办事， 因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销                            招募诠释书（更新） 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的办事东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担； 由于估值舛错办事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛错办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值舛错办事方还是积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有奢靡的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错办事方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 而况仅对估值舛错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错办事方仍草率估值舛错负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是得回不妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是得回的不妥 得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错疗养遴聘尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失                              招募诠释书（更新） 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利 益的原则进行协商。 的错误不动作基金资产估值舛错处理； 及进款银行等级三方机构发送的数据舛错，或国度司帐政策变更、商场法则变更 等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、 妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现该舛错的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积 极采纳必要的措施摈斥或收缩由此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，相关估值疗养不动作基金资产估值舛错处 理。   （四）暂停估值的情形 营业时；                              招募诠释书（更新） 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的归并记 账方法和司帐处理原则，分别独处时配置、登记和守护基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；                    《基金合同》奏凯后，基金招募诠释书、 基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更 新基金招募诠释书和基金居品贵寓概要，并登载在章程网站上，其中基金居品资 料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募诠释书、基金居品 贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书和基金居品贵寓概要。季度申诉应在季度结 束之日起 15 个办事日内给以公告；中期申诉在上半年收尾之日起两个月内给以 公告；年度申诉在每年收尾之日起三个月内给以公告。《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。                             招募诠释书（更新）   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基 金管理东说念主在季度申诉完成当日，将相关申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管 理东说念主在中期申诉完成当日，将相关申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理 东说念主在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 45 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核想法书或进 行电子阐述，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布 公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完毕后， 需盖印阐述或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对相关文献 审核时教导。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数据和 编制结果。 六、 基金份额合手有东说念主名册的守护   （一）基金份额合手有东说念主名册的守护   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前相关法则分别守护基金份额合手有东说念主名册。保 管方式不错遴聘电子或文档的体式。守护期限不低于法定最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东说念主应将相关贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和完好意思性。                                  招募诠释书（更新） 基金托管东说念主不得将所守护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵照守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额合手有东说念主名 册，应按相关法例章程各自承担相应的办事。   （二）基金份额合手有东说念主名册的提交   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册： 《基金合同》奏凯日、《基金合同》断绝日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册 的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；                        《基金合同》奏凯日、                                 《基 金合同》断绝日等触及到基金要紧事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发诞辰后 十个办事日内提交。 七、 适用法律与争议处置方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港极度 行政区、澳门极度行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议 可通过友好协商处置。但争议未能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁法则进行仲裁，仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有按捺力。除非仲 裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各 自链接忠实、极力、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》章程的义务，保重 基金份额合手有东说念主的正当权益。 八、 托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与断绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更须报 中国证监会备案。                              招募诠释书（更新）   发生以下情况，本托管公约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主完了、照章被撤消、收歇或有其他基金托管东说念主招揽基金资 产；   （3）基金管理东说念主完了、照章被撤消、收歇或有其他基金管理东说念主招揽基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》章程的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组和谐招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申诉出具法律想法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。                               招募诠释书（更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程璧还前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在 章程报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。                                    招募诠释书（更新）           第二十二部分     对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务形貌。主要服务内容如下：   一、 基金份额合手有东说念主交易贵寓服务   投资者在交易肯求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印交易 阐述单。基金管理东说念主将根据合手有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍合手有本公司基金份额的基金份额合手有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东说念主网站公告或相关诠释。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务法则详见基金管理东说念主网站公告或 相关诠释。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交易阐述信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者招揽定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时招揽相关定制服务。   四、 采集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得回投资预计、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务预计、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募诠释书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提倡投诉或想法。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵照反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信托务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡逻《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法则。   八、 基金管理东说念主客户服务连系方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙和谐，免资料话费），办事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请研究基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式研究基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面清爽了本招募诠释书。                        招募诠释书（更新）           第二十三部分 其他应袒露事项 申诉期内，无其他应袒露事项。                            招募诠释书（更新）       第二十四部分 招募诠释书的存放及查阅方式   招募诠释书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                                 招募诠释书（更新）                第二十五部分    备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公风物，在办公时候可供 免费查阅。  （一）中国证监会准予富国中证大数据产业交易型敞开式指数证券投资基金 发起式连结基金注册的文献  （二）《富国中证大数据产业交易型敞开式指数证券投资基金发起式连结基 金基金合同》  （三）《富国中证大数据产业交易型敞开式指数证券投资基金发起式连结基 金托管公约》  （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司  （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司  （六）对于肯求召募注册富国中证大数据产业交易型敞开式指数证券投资基 金发起式连结基金的法律想法  （七）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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