招募说明书（更新） 富国中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金  发起式伙同基金招募说明书（更新） （原富国中证 100 交往型怒放式指数证券投资基      金发起式伙同基金）        （二0二五年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国建立银行股份有限公司                                         招募说明书（更新）                                 紧迫教唆 年 3 月 26 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】489 号）。本基 金的基金合同于 2024 年 06 月 25 日奏效。自 2024 年 10 月 28 日起，因标的指数 “中证 100 指数”称号调整为“中证 A100 指数”，富国中证 100 交往型怒放式 指数证券投资基金发起式伙同基金相应改名为“富国中证 A100 交往型怒放式指 数证券投资基金发起式伙同基金”（以下简称“本基金”）。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、收益和市集远景等作念出本体性判断或者保证，也不标明投资于本基金没 有风险。 主义 ETF 的标的指数为中证 A100 指数，指数简称：中证 A100。指数代码： 关主义 ETF 的标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。 场举座环境激发的系统性风险，个别证券特殊的非系统性风险，大批赎回或暴跌 导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收背信和投资债券引 发的信用风险，指数化投资的风险，投资于主义 ETF 基金带来的风险，以及基 金投资对象与投资策略引致的特殊风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者欢娱”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为 ETF 伙同基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与 货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股 票市集相似的风险收益特征。 证的，在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、更动                             招募说明书（更新） 企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制相关的特殊风险。 制下因投资标的、市集轨制以及交往功令等各别带来的特殊风险，包括但不限于 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和治愈。因特定 资产的变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。 若基金资产领域低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的步履进行计帐并终 止，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的花样延续；出现标的指数不妥当要求 （因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不妥当要求的 情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对 措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同阻隔。因而，本基金存在着无法存续的风险。 措置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令 进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主具有控制力。 除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方承担。 基金合同及基金家具贵府概要等信息表示文献，全面强项本基金家具的风险收益 特征和家具特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教诲、资产情状等判断本基金是否和自身的风险承受才调相适；投资者应充 分接洽自身的风险承受才调，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出孤独决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。 绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理东说念主依照恪称背负、老诚信用、谨 慎奋力的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因                                           招募说明书（更新） 此既不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额握有东说念主的最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 4 月 22 日，基金投资组合说明和基金 功绩阐扬截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                      更新内容 紧迫教唆                   增多了基金合同奏效日、招募说明书                        内容的截止日历及相关财务数据的截                        止日历。 第三部分 基金管理东说念主             更新基金管理东说念主相关信息。 第四部分 基金托管东说念主             更新基金托管东说念主相关信息。 第五部分 相关服务机构            更新相关服务机构信息。 第六部分 基金的召募             删除了基金召募相关的不适用信息，                        增多了本基金召募情况。 第七部分 基金备案              删除了基金合同不可奏效时召募资金                        及股票的处理花样的不适用信息，增                        加了基金合同奏效的信息。 第八部分 基金份额的申购与赎回        增多了申购赎回怒放日的信息。 第九部分 基金的投资             增多基金投资组合说明，内容控制 第十部分 基金的功绩             增多该章节，内容控制 2025 年 3 月 31                        日。 第十四部分 基金用度与税收          增多与基金销售计划的用度信息。 第二十三部分 其他应表示事项         增多该章节，更新说明期内其他应披                        露事项。                                                                                       招募说明书（更新）                                                                      招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）              第一部分       媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》                    （以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风 险管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指 引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）以及《富国中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金 发起式伙同基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 计划轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应禁绝查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式伙同基金 接基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 交往型怒放式指数证券投资基金发起式伙同基金托管合同》及对该托管合同的任 何有用校正和补充 投资基金发起式伙同基金招募说明书》偏激更新 发起式伙同基金基金家具贵府概要》偏激更新 发起式伙同基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有控制力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的校正                                       招募说明书（更新） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 机关对其经常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其经常作念出的校正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经计划政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其经常作念出的校正）及相关 法律法则轨则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主                                    招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、治愈、转托管及按时定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、治愈、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 怒放日                              招募说明书（更新） 表率基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理 东说念主和投资东说念主共同投降 由基金管理东说念主、基金管理东说念主激动、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金 管理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并握有一按时限的证券投资基金 管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不低 于三年 金份额握有期限不少于三年的基金管理东说念主激动、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 轨则的条件，苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额治愈为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资花样 加上基金治愈中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金治愈中转入                                  招募说明书（更新） 苦求份额总额后的余额）越过上一怒放日基金总份额的 10% 资主义 ETF 基金份额所得收益、银行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运 用基金财产带来的成本和用度的从简 入款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开导行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交往的债券等 额净值的花样，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 购用度的基金份额 投资主义类似，缜密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化，采 用怒放式运作花样的基金，简称“伙同基金”                                 招募说明书（更新） 主义 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，且其投资主义和本基金的投资主义 类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主义。本基金遴荐富国中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金为主义 ETF 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 刊及《信息表示办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令校正后， 如适用本基金，相关内容以校正后法律法则、业务功令为准。                                       招募说明书（更新）                    第三部分   基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    计划东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 04 月 22 日）：             激动称号                  出资比例       国泰海通证券股份有限公司                27.775%         申万宏源证券有限公司                27.775%         加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、 主要东说念主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信赖投资有限就业公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。    方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份                                 招募说明书（更新） 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲授；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务手艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理种植中心任 副讲授，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券交往所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交往员、金融家具部践诺总监，加拿大帝国贸易 银行世界市集公司金融家具部践诺总监，Corp Capital 银行结构化家具主管，好意思 国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高等 董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化家具部全球负责东说念主、董事总司理兼钞票 措置决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任钞票证券有限就业公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部名目司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交往部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建就业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司策画财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企                                   招募说明书（更新） 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、西 班牙对外银行全球后生引导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际发 展部践诺总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务扫数限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务扫数限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊庸俗合伙） 山东分所名目司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握就业），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限就业公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁突出助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限就业公司董事长。   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学管制学院讲授、香港大学管制学 院环球贸易管理学硕士名目总监。历任香港科技大学管理学系助理讲授，香港中                            招募说明书（更新） 文大学跨国贸易学系副讲授、管理学系讲授，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学讲授、硕士生导师， 从事金融学造就科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副讲授，南京审计学院副讲授。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策磋商部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握就业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司钞票管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券交往所博士后，海通证券股份有限公 司销售交往总部网站计划及珍重，柜台市集部职工、家具管理部副司理、家具管 理部司理，云南分公司党总支布告、副总司理（主握就业）、总司理，金融家具 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合交往部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交往部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理                                      招募说明书（更新） 兼高等市集策略司理。历任营销计划司理、高等营销计划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表示与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品检修局秘 书、晋江收支口商品检修局管事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高等稽查员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室名目官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理，                                   招募说明书（更新） 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具开导主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息手艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息手艺部副总司理、信息手艺部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息手艺部总司理。   （1）现任基金司理： 王乐乐，博士，曾任上海证券有限就业公司研究员， 华泰联合证券有限就业公司研究员，华泰证券股份有限公司研究员、更动磋商团 队负责东说念主；自 2015 年 5 月加入富国基金管理有限公司，历任定量基金司理、量 化投资部量化投资总监助理、高等定量基金司理；现任富国基金量化投资部 ETF 投资总监兼高等定量基金司理。自 2019 年 07 月起任富国中证军工龙头交往型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 09 月起任富国中证央企更动驱动交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 10 月起任富国中证糜费 50 交往型怒放式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证科技 证央企更动驱动交往型怒放式指数证券投资基金伙同基金基金司理；自 2020 年 理；自 2020 年 03 月起任富国中证糜费 50 交往型怒放式指数证券投资基金伙同 基金基金司理；自 2020 年 03 月起任富国中证医药 50 交往型怒放式指数证券投 资基金基金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金交往型怒放式证券投资基金基 金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金交往型怒放式证券投资基金伙同基金基 金司理；自 2022 年 07 月起任富国中证上海环交所碳中庸交往型怒放式指数证券 投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任富国中证 A100 交往型怒放式指数证券 投资基金(原富国中证 100 交往型怒放式指数证券投资基金)基金司理；自 2022 年 12 月起任富国北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理；自 2023 年 06 月 起任富国中证上海环交所碳中庸交往型怒放式指数证券投资基金伙同基金基金                                   招募说明书（更新） 司理；自 2023 年 11 月起任富国中证医药 50 交往型怒放式指数证券投资基金联 接基金基金司理；自 2024 年 06 月起任富国中证 A100 交往型怒放式指数证券投 资基金发起式伙同基金(原富国中证 100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式 伙同基金)基金司理；自 2024 年 09 月起任富国中证 A500 交往型怒放式指数证券 投资基金基金司理；自 2024 年 11 月起任富国中证 A500 交往型怒放式指数证券 投资基金发起式伙同基金基金司理；具有基金从业经验。   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于投降法律法则的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息表示办法》等法律法则的步履，并承诺建                              招募说明书（更新） 立健全的里面控制轨制，采纳有用措施，防患行恶步履的发生。 里面风险控制轨制，采纳有用措施，防患下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相关的交往步履；   （7）豪迈背负，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则拦阻的其他步履。 家计划法律、法则及行业表率，老诚信用、奋力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章筹划；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）特意损伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、搅扰、空泛或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈背负、滥用权益，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行有用的计划法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，清晰在职职期间瞻念察的计划证券、基金的贸易私密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 相关的交往步履；   （8）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交往；   （9）违背证券交往场面业务功令，利用对敲、倒仓等妙技左右市集价钱， 仇怨市集秩序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中特意含有空幻、误导、诈骗要素；                               招募说明书（更新）   （12）以不刚直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则拦阻的步履。   五、 基金管理东说念主对于拦阻性步履的承诺   为珍重基金份额握有东说念主的正当权益，本基金拦阻从事下列步履：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践 控制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。相关交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与表示。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调整上述拦阻性轨则，基金管理东说念主在履行妥当 步履后，本基金可不受上述轨则的限制或按调整后的轨则践诺。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 清晰在职职期间瞻念察的计划证券、基金的贸易私密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的交 易步履；                               招募说明书（更新）      七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面控制轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括特殊风险、市集风险、信用风险、 流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征 表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以偏激他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套好意思满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、主义，确立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与手艺系统，设定风险管理的时刻领域与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的控制措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平差别为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别参加相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的程序相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理策画， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以更动。   （7）说明与计划。建立风险管理的说明系统，使公司激动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求计划见地。   （1）里面控制的原则   ①全面性原则。里面控制轨制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员，                            招募说明书（更新） 并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个筹划关键。   ②孤独性原则。公司竖立孤独的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保握 高度的孤独性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭确凿立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来排斥里面控制中的盲点。   ④紧迫性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和踏实的基础上，里面 风险控制与公司业务发展同等紧迫。   （2）里面控制的主要内容   ①控制环境   公司董事会、监事会醉心建立完善的公司治理结构与里面控制体系。基金管 理东说念主在董事会下竖立有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 控制体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计说明，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施计划审计建议。   公司管理层在总司理引导下，崇拜践诺董事会确定的里面控制政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹划方针及发展政策，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司筹划、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险控制就业，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会说明。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险情状，包括扫数能对筹划主义、 投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹划主义产生影响的可能 性及影响进程，并将评估说明报总司理办公会和风险控制委员会。   ③操作控制   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤独，况兼有孤独的说明系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。                            招募说明书（更新）   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭就业轨制基础上，确立科学、合理、程序化的业务操作历程， 每项业务操作有浮现、书面化的操作手册，同期，轨则完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核程序。   ④信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通告体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递妥当的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主竖立了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面控制 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时冷落改进见地， 促进公司里面管理轨制有用地践诺。里面稽核东说念主员具有相对的孤独性，监察稽核 说明提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑握里面控制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的就业；   （2）上述对于里面控制的表示真实、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。                                   招募说明书（更新）                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续筹划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   计划东说念主：王小飞   计划电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建立银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支握处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部链接礼聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并还是成为旧例化的内控就业妙技。   （三）基金托管业务筹划情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国建立银行一直秉 握“以客户为中心”的筹划理念，不停加强风险管理和里面控制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实珍重资产握有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建立银行托管资产领域不停扩大，托管业务品 种不停增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。控制 2024 年三季度末，中国建立                                 招募说明书（更新） 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务才调解业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年 荣获中央国债登记结算有限就业公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 群众》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 融》 “中国最好次托管银行”，并当作唯独中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托 管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制主义   当作基金托管东说念主，中国建立银行严格投降国度计划托管业务的法律法则、行 业监管规章和中国建立银行内计划管理轨则，称职筹划、表率运作、严格查验， 确保业务的平定运行，保证基金财产的安全好意思满，确保计划信息的真实、准确、 好意思满、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   中国建立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面控制就业， 对托管业务风险管理和里面控制的有用性进行携带。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规就业，具有孤独欺骗内控合规就业权益和 才调。   （三）里面控制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作柔顺利进行；业务 东说念主员具备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行集 中控制，业务印记按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格 有用；业务操作区专门确立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防患泄密；业求罢了自动化操作，防患东说念主为事故的发生，手艺系统完                            招募说明书（更新） 整、孤独。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同轨则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务关键中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验 监督。   （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资极度情况，向基金管理东说念主进行风险教唆，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧极度事项实时说明中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时说明中国证监会。                                        招募说明书（更新）                    第五部分       相关服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务长入计划电话：95105686、4008880688（世界长入，免资料话费）    传真：021-20513177    计划东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）中国建立银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区金融大街 25 号    法东说念主代表：张金良    计划东说念主员：张静    客服电话：95533    公司网站：www.ccb.com    （2）中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    法东说念主代表：谷澍                                   招募说明书（更新） 计划东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 计划东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 计划东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一说念 12 号 办公地址：上海市中山东一说念 12 号 法东说念主代表：张为忠 计划东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 计划东说念主员：孙琪虹                                 招募说明书（更新） 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （7）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 计划东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 计划东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （9）北京农村贸易银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东说念主代表：王金山 计划东说念主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （10）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 计划东说念主员：田春慧 客服电话：95319                                  招募说明书（更新）  公司网站：www.jsbchina.cn  （11）渤海银行股份有限公司  注册地址：天津市河东区海河东路 218 号  办公地址：天津市河东区海河东路 218 号  法东说念主代表：李伏安  计划东说念主员：王宏  客服电话：4008-888-811  公司网站：www.cbhb.com.cn  （12）长沙银行股份有限公司  注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座  办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座  法东说念主代表：朱玉国  计划东说念主员：龙秀芳  客服电话：0731-96511  公司网站：www.cscb.cn  （13）苏州银行股份有限公司  注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号  法东说念主代表：王兰凤  计划东说念主员：吴骏  客服电话：96067  公司网站：www.suzhoubank.com  （14）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦  法东说念主代表：刘明军  计划东说念主员：刘鸣  客服电话：95017                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.tenganxinxi.com （15）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法东说念主代表：葛新 计划东说念主员：孙博超 客服电话：95055-4 公司网站：www.baiyingfund.com （16）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法东说念主代表：汪静波 计划东说念主员：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （17）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 计划东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （18）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 计划东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com                                       招募说明书（更新）    （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东说念主代表：王珺    计划东说念主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （20）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    计划东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （21）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    计划东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （22） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东说念主代表：于海锋    计划东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com                                      招募说明书（更新）  （23）北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13  办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号  法东说念主代表：王伟刚  计划东说念主员：丁向坤  客服电话：400-619-9059  公司网站：www.hcfunds.com  （24）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦  法东说念主代表：黄祎  计划东说念主员：姜吉灵  客服电话：400-799-1888  公司网站：www.520fund.com.cn  （25）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法东说念主代表：彭浩  计划东说念主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （26）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  计划东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn                                   招募说明书（更新） （27）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法东说念主代表：肖雯 计划东说念主员：黄敏娥 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （28）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开导区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东说念主代表：江卉 计划东说念主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （29）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东说念主代表：钟斐斐 计划东说念主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （30）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东说念主代表：许欣 计划东说念主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600 公司网站：www.qiangungun.com （31）中信期货有限公司                                    招募说明书（更新）    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    计划东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （32）国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：朱健    计划东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtht.com    （33）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    计划东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （34）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东说念主代表：张纳沙    计划东说念主员：李颖    客服电话：95536    公司网站：www.guosen.com.cn                                   招募说明书（更新） （35）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一说念 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 计划东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （36）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 计划东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （37）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 计划东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （38）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 计划东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （39）长江证券股份有限公司                                  招募说明书（更新） 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 计划东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （40）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 计划东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn （41）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 计划东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （42）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 计划东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （43）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层                                    招募说明书（更新）   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层   法东说念主代表：袁笑一   计划东说念主员：丁想   客服电话：95322   公司网站：www.wlzq.cn   （44）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济手艺开导区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   计划东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https://www.bhzq.com   （45）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   计划东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （46）中信证券（山东）有限就业公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   计划东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （47）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号                              招募说明书（更新） 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 计划东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （48）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 计划东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （49）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 计划东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （50）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 计划东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （51）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号                                   招募说明书（更新）    法东说念主代表：李剑锋    计划东说念主员：陈秀丛    客服电话：4008-285-888    公司网站：www.njzq.com.cn    （52）诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法东说念主代表：张威    计划东说念主员：田芳芳    客服电话：95399    公司网站：www.cctgsc.com.cn    （53）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    计划东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （54）东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法东说念主代表：王文卓    计划东说念主员：王一彦    客服电话：95531；400-8888-588    公司网站：www.longone.com.cn    （55）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号                                  招募说明书（更新） 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法东说念主代表：杨炯洋 计划东说念主员：谢国梅 客服电话：95584 公司网站：www.hx168.com.cn （56）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东说念主代表：王洪 计划东说念主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （57）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 18 楼 法东说念主代表：刘学民 计划东说念主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （58）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 计划东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （59）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心                                   招募说明书（更新）    法东说念主代表：陈牧原    计划东说念主员：李昕田    客服电话：0931-96668、4006898888    公司网站：www.hlzqgs.com    （60）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    计划东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （61）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东说念主代表：戴彦    计划东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （62）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东说念主代表：冉云    计划东说念主员：刘婧漪    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （63）长城国瑞证券有限公司    注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼                                   招募说明书（更新） 办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东说念主代表：王勇 计划东说念主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （64）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 计划东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （65）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东说念主代表：李刚 计划东说念主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （66）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东说念主代表：王滨 计划东说念主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （67）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座                                   招募说明书（更新）    法东说念主代表：顾敏    计划东说念主员：邹榆    客服电话：95384    公司网站：https://www.webank.com/             其他    基金管理东说念主可根据计划法律法则的要求，遴荐其它妥当要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。    二、 登记机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    计划东说念主：徐慧    三、 出具法律见地书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    计划东说念主：陈颖华    承办讼师：清早、陈颖华    四、 审计基金财产的管帐师事务所    称号：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙）                              招募说明书（更新） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 计划电话：010-58153000 传真：010-85188298 计划东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                  招募说明书（更新）                   第六部分   基金的召募   本基金由富国中证 100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式伙同基金更 名而来，由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同偏激他计划轨则召募，召募苦求经中国证监会 2024 年 3 月 26 日证监许可 【2024】489 号文注册。      一、 基金类型   本基金的类别为 ETF 伙同基金。      二、 基金运作花样   本基金的运作花样为契约型怒放式。      三、 基金存续期限   基金存续期限为不按时。      四、 本基金与主义ETF的计划与区别   本基金为主义 ETF 的伙同基金，二者既有计划也有区别：   （1）在投资方法方面，主义 ETF 主要采纳完全复制法，径直投资于标的指 数的成份股；而本基金则采纳迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资于主义 ETF，罢了对标的指数的缜密追踪。   （2）在交往花样方面，投资者既不错像买卖股票一样在交往所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求申赎主义 ETF；而 本基金则与其他庸俗的怒放式基金一样，通过基金管理东说念主及销售机构按“未知价” 原则进行基金的申购与赎回。   本基金与主义 ETF 功绩阐扬可能出现各别。可能激发各别的因素主要包括：   （1）法律法则对投资比例的要求。主义 ETF 当作一种特殊的基金类型，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐扬；而本基金当作庸俗的 怒放式基金，每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交往保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （2）申购赎回的影响。主义 ETF 采纳按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申赎的花样，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采纳按照未                                             招募说明书（更新） 知价法进行申赎的花样，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。    五、 基金份额类别确立    本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费各别，将基金份额分为 不同的类别，分别确立代码、分别诡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金基金份额类别包括 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额是 在投资者认/申购时收取认/申购费，但不再从本类别基金财产入网提销售服务费 的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费，但从本 类别基金资产入网提销售服务费的一类基金份额。    计划基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金管理东说念主确定。    投资者在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。    在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，经履行妥当步履后，基金管理东说念主可增多、减少或调整基金份额 类别确立、对基金份额分类办法及功令进行调整并在调整实施之日前依照《信息 表示办法》的计划轨则在轨则媒介上公告，不需要召开基金份额握有东说念主大会。    六、 基金召募情况    经德勤华永管帐师事务所（特殊庸俗合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 2,194 户，本次召募的有用认购份额 597,760,729.69 份，其中利息结转的基金 份额 118,172.68 份，总共共 597,878,902.37 份基金份额。    其中，召募期间基金管理东说念主运用固有资金认购本基金 10,000,388.93 份，占 基金总份额比例 1.6726%；召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 13,100.41 份，占基金总份额比例 0.0022%。                                招募说明书（更新）                第七部分   基金备案   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金 份额握有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年的条件下，同期本基金主义 ETF 妥当基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募 说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验资说明 需对发起资金提供方偏激握有份额进行专门说明。基金管理东说念主自收到验资说明之 日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管 理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管 理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任 何东说念主不得动用。   二、 基金合同奏效   根据计划轨则，本基金感奋基金合同奏效条件，基金合同于 2024 年 06 月   三、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产领域   基金合同奏效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产领域低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的步履进行计帐并阻隔， 且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的花样延续。   基金合同奏效三年后不时存续的，自基金合同奏效满三年后的基金存续期内， 链接 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 现前述情形的，基金管理东说念主应当在十个就业日内向中国证监会说明并冷落措置方 案，如握续运作、治愈运作花样、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                     招募说明书（更新）           第八部分   基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他相关公告中列明，或在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他花样办理基金份 额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的普通交往日的交往时刻，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业 务办理时刻在招募说明书或相关公告中载明。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交往市集、证券/期 货交往所交往时刻变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及开 放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的计划轨则在规 定媒介上公告。   本基金自 2024 年 7 月 3 日启动办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者治愈。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或治愈 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 额净值为基准进行诡计； 业务办理时刻结果后不得取销；                               招募说明书（更新） 序赎回； 处理功令等在投降基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东说念主必须在新功令启动实施前依照《信息表示办法》的计划轨则在轨则媒介上公告。   四、 申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构轨则的步履，在怒放日的具体业务办理时刻内冷落 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在轨则的时刻内全额托付申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者在轨则的时刻内全额托付申购款项，申购成立；登 记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，必须握有饱和的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额握有东说念主在轨则的时刻内递交赎回苦求，赎回成立； 登记机构证明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。如遇交往所或交往市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理历程， 则赎回款顺延至上述情形排斥后划往投资者银行账户。在发生大批赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同计划要求处理。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时刻 进行调整，并在调整实施前依照《信息表示办法》的计划轨则在轨则媒介上公告。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主应以交往时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行证明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构轨则的其他花样查询苦求的证明情况。若申购不班师或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归赵款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而变成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定班师，而仅代表销售 机构确乎接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证明以登记机构的证明结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗合 法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的领域内对上述申购和赎回苦求的证明时 间进行调整，并在调整实施日前按照《信息表示办法》的计划轨则在轨则媒介上 公告。   五、 申购与赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需感奋基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵照相关销售机构 的业务轨则。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该 基金认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲 转入直销网点进行交往要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基 金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交往系 统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为 单笔东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，调整本基金申购的 最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东说念主不错轨则并调整前述份额上限，具体轨则请参见更新的招募说明书或相关                              招募说明书（更新） 公告。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 参见招募说明书更新或相关公告。 申购比例上限，具体轨则请参见招募说明书更新或相关公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采纳上述措施对基金领域赐与控 制。具体见基金管理东说念主的相关公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主在调整实施前依照《信息表示办法》的计划轨则在 轨则媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者若是有多笔 A 类基金份额申购，适用费率按单笔分别诡计。申购本基金 C 类基金份额不收 取申购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策画筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、世界社会保障基金；   b、不错投资基金的所在社会保障基金；   c、企业年金单一策画以及鸠合策画；   d、企业年金理事会托付的特定客户资产管理策画；                                                 招募说明书（更新）    e、企业年金待业金家具；    f、个东说念主税收递延型贸易养老保障等家具；    g、养老主义基金；    h、职业年金策画。    如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户领域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                    本基金 A 类基金份额的申购费率 申购金额 M（含申购            申购费率（通过直销中心                  申购费率       费）                  申购的待业金客户）              （其他投资者）    M＜100 万元                  0.12%                 1.20%    M≥500 万元                          1000 元/笔    本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基 金财产，主要用于基金的市集引申、销售、登记等各项用度。    （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主 赎回基金份额时收取。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用通常的赎回费 率，投资者赎回本基金所对应的赎回费率随握有时刻递减。赎回费率见下表：               握有期限（N）                  赎回费率                   N＜7 日                 1.50%                   N≥7 日                   0    （注：赎回份额握有时刻的诡计，以该份额自登记机构证明之日启动诡计。）    （2）投资者可将其握有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额握有东说念主赎回本基金份额时收取。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基 金份额时收取。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计 入基金财产。 基金管理东说念主不错在基金合同约定的领域内调整费率或收费花样，并最迟应于新的 费率或收费花样实施日前依照《信息表示办法》的计划轨则在轨则媒介上公告。                                         招募说明书（更新）      七、 申购份额与赎回金额的诡计   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额诡计方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额诡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   （3）上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.1500=8,592.54 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,592.54 份 A 类基金份 额。   例：某投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元                                        招募说明书（更新）   申购份额=99,880.14/1.1500=86,852.30 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86,852.30 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基 金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。   赎回金额的诡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，握有时刻为 40 日，则对 应的赎回费率为 0，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其赢得的赎回 金额诡计如下：   赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元   赎回用度＝10,800.00×0=0.00 元   净赎回金额＝10,800.00-0.00＝10,800.00 元   即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握有时刻为 40 日，假定 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10,800.00 元。   本基金各种基金份额净值的诡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在 本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当步履，不错妥当                              招募说明书（更新） 延长诡计或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证明同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为珍重基金份额握有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证明，并 在证明完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。 额握有东说念主权益产生本体性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销策画， 按时或不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东说念主不错妥当 调低基金的销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠活 动。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵照相关法律法则以及 监管部门、自律功令的轨则。      八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金班师后，普通情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金班师后，普通情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的领域内，对上述登记办理时刻进行调整， 但不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前在轨则媒介公告。      九、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 金资产净值或无法进行证券交往。                               招募说明书（更新） 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 无法诡计当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 基金份额上限、本基金的总领域名额、单日申购金额限制、单日净申购比例上限、 单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限的。   发生上述除第 4、10 项外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据计划轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资者的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归赵款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金资产净值或无法进行证券交往。                               招募说明书（更新） 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 无法诡计当日基金资产净值。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按轨则报中国证监会备案，根据计划轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公 告，已证明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可 展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额 握有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回 的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、 大批赎回的情形及处理花样   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 治愈中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金治愈中转入苦求份额 总额后的余额）越过前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按普通赎回步履践诺。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有清贫或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户                             招募说明书（更新） 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的， 将自动转入下一个怒放日不时赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未 能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  若基金发生大批赎回，在出现单个怒放日内单个基金份额握有东说念主苦求赎回的 基金份额越过前一怒放日基金总份额 10%（“大额赎回苦求东说念主”）的情形下，基 金管理东说念主不错对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求展期办理，即按照保护其他赎回苦求 东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先证明小额赎回苦求 东说念主的赎回苦求，具体为：如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部证明，则基 金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下， 在仍可接受赎回苦求的领域内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证明，对大额 赎回苦求东说念主未予证明的赎回苦求展期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日 未被全部证明，则对全部未证明的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求 与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）展期办理。展期办理的具体步履，按照本条 轨则的展期赎回或取消赎回的花样办理；同期，基金管理东说念主应当对展期办理的事 宜在轨则媒介上刊登公告。基金管理东说念主在履行妥当步履后，有权根据其时市集环 境调整前述比例和办理措施，并在轨则媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：链接 2 个怒放日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得越过 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他花样在 3 个交往日内通告基金份额握有东说念主，说明计划处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告                            招募说明书（更新） 介上刊登暂停公告。 计划轨则，最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行怒放的公告。   十三、 基金治愈   基金管理东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈费， 相关功令由基金管理东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并 提前通告基金托管东说念主与相关机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的交往场面或者交往花样进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、妥当法律法则的其他非交往过户，或者 按影相关法律法则或国度有权机关要求的花样进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 影相关法律法则或国度有权机关要求的花样进行处理。   秉承是指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于妥当条件的非交往过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的程序收费。   十六、 基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金                            招募说明书（更新） 销售机构不错按照轨则的程序收取转托管费。   十七、 按时定额投资策画   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资策画，具体功令由基金管理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按时定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的按时定 额投资策画最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。 法律法则或监管机构另有轨则的除外。   如相关法律法则允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务功令，并可收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或相关公告。                               招募说明书（更新）             第九部分   基金的投资   一、 投资主义   本基金通过投资于主义 ETF，缜密追踪标的指数，追求与功绩比拟基准相似 的答复。   二、 投资领域   本基金的投资领域主要为主义 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地罢了投资主义，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭 证、债券（包含国债、央行单子、所在政府债券、政府支握机构债券、政府支握 债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可治愈债券、可交换债券、 可分离交往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支握 证券、债券回购、银行入款、同行存单、繁衍用具（股指期货、国债期货、股票 期权等）、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会相关轨则）。   本基金可根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 步履后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%。每个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权 合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，在履行妥当步履后，以变更 后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调整。   三、 投资策略   本基金以主义 ETF 为主要投资标的，浅薄投资者通过本基金投资主义 ETF。 本基金并不参与主义 ETF 的管理。在普通市集情况下，本基金力求净值增长率 与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不越过 0.35%，年追踪弊端不超 过 4%。如因标的指数编制功令调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪弊端越过                                   招募说明书（更新） 普通领域的，基金管理东说念主将采纳合理措施幸免追踪弊端进一步扩大。   当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步履后及 时对相关成份股进行调整。   为罢了缜密追踪标的指数的投资主义，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于主义 ETF。为更好地罢了投资主义，本基金可少量投资于非成份股、 存托凭证、债券、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集工 具、繁衍用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需妥当中国证 监会的相关轨则。   本基金投资主义 ETF 的花样如下：   （1）申购和赎回：主义 ETF 怒放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照主义 ETF 法律文献的约定以其他花样申赎主义 ETF。   （2）二级市集花样：主义 ETF 上市交往后，在二级市集进行主义 ETF 基金 份额的交往。   当主义 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或调整，履行妥当步履后， 本基金也将作相应的变更或调整。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购主义 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调整。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得饱和数目的股票时，基金管理东说念主 将搭配使用其他合理方法进行妥当的替代。   本基金在综合接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端 的最小化。                            招募说明书（更新）   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济气象的深切分析、国内财政政策与货 币政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走 势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中， 本基金管理东说念主将具体领受期限结构配置、市集治愈、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现金管理等管理妙技进行个券遴荐。本基金债券投资的目的是在 保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪弊端。   对于可治愈债券的投资，本基金将在评估其偿债才调的同期兼顾公司的成长 性，以期通过治愈要求共享因股价上涨带来的高收益；本基金将要点关爱可治愈 债券的治愈价值、市集价值与其治愈价值的比拟、治愈期限、公司筹划功绩、公 司当前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可治愈债券相类似的债券品种。两者通常 点在于都不错以特订价钱治愈成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回要求。区别在于团结瞥股标的的可交换债券和可治愈债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东说念主所握有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在要求博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着各别。本基金将通过对主义公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、交往活跃的股指期货合约，以缩小交往成本，提高投资效果，从而更 好地追踪标的指数。                                招募说明书（更新）   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济气象和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，主要遴荐流动性好、 交往活跃的国债期货合约，以缩小交往成本，提高投资效果，从而更好地追踪标 的指数。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、交往活跃的股票期权合约，以缩小交往成本，提高投资效果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合接洽预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地罢了投资主义，在加强风险防守并投降审慎筹划原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的领域、期限和比例。   畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在履行妥当步履后，本基金可 相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得超                               招募说明书（更新） 过该资产支握证券领域的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握 证券，不得越过其各种资产支握证券总共领域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再妥当投资程序，应 在评级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货交往和国债期货交往的，应当遵照下列（9）-（13）要 求：   （9）本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的   （10）本基金在职何交往日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何交往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握有 的债券总市值的 30%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差诡计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的计划约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧 差诡计）应当妥当基金合同对于债券投资比例的计划约定；   （13）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一交往日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权交往的，应当投降下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值                                 招募说明书（更新） 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （17）本基金参与融资业务的，在职何交往日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得越过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金握有该证券总量的 均诡计；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域 保握一致；   （21）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺；   （23）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（18）至（20）项情形之外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不妥当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在                              招募说明书（更新） 动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎 回或二级市集交往停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当第（1） 项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资不妥当第（18）项轨则的，基金管理东说念主不得新增出借 业务。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥当步履后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准。   为珍重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、左右证券交往价钱偏激他不刚直的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同轨则拦阻从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践 控制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。相关交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与表示。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。                                       招募说明书（更新）   如法律法则或监管部门取消或调整上述拦阻性轨则，基金管理东说念主在履行妥当 步履后，本基金可不受上述轨则的限制或按调整后的轨则践诺。   五、 标的指数和功绩比拟基准   本基金标的指数为中证 A100 指数。   畴昔若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会说明并冷落措置 决策，如治愈运作花样、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未班师召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确按时刻，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   本基金的标的指数为中证 A100 指数。中证 A100 指数及第 100 只市值较大、 流动性较好且具有行业代表性的上市公司证券当作指数样本，以反应中枢龙头上 市公司证券的举座阐扬。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证 A100 指数   指数简称：中证 A100   英文称号：CSI A100 Index   英文简称：CSI A100   指数代码：000903/399903   （2）指数基日和基点   该指数以 2005 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本及第方法   同中证全指指数的样本空间                               招募说明书（更新）   往时一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   ①对于样本空间内妥当可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果 在 C 及以下的上市公司证券；   ②及第同期感奋以下条件的证券当作待选样本：     ?   样本空间内总市值排行前 300；     ?   属于沪股通或深股通证券领域；   ③在待选样本中，优先及第中证二级行业解放畅达市值最大且总市值位于样 本空间前 100 名的上市公司证券当作指数样本；   ④在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放畅达市值及第一定数目证 券，使样本数目达到 100 只，且各一级行业解放畅达市值漫衍与样本空间尽可能 一致。具体作念法如下：   每步选样时，诡计指数样本一级行业解放畅达市值占比，确定相较样本空间 市值占比最低的行业，及第该行业解放畅达市值最大证券当作指数样本，访佛该 方法直至样本数目达到 100 只。   （4）指数诡计   指数诡计公式为：   其中，调整市值＝∑（证券价钱×调整股本数×权重因子）。调整股本数的 诡计方法、除数修正方法参见诡计与珍重确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使 单个样本权重不越过 10%。   （5）指数样本和权重调整   指数样本每半年调整一次，样本调整实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交往日。   权重因子随样本按时调整而调整，调整时刻与指数样本按时调整实施时刻相                                      招募说明书（更新） 同。不才一个按时调整日前，权重因子一般固定不变。每次调整的样本比例一般 不越过 20%。按时调整确立缓冲区，根据选样方法第④步入选规定在 80 名之前 的新样本优先参加，入选规定在 120 名之前的老样本优先保留。    特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与珍重确定处理。当沪 股通或深股通证券领域发生变动导致样本不再感奋互联互通经验时，指数将相应 调整。    （6）计划标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金功绩比拟基准为：中证 A100 指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%。    由于本基金主要投资于主义 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为中证 A100 指数，因此本基金领受上述功绩比拟基准。    六、 风险收益特征    本基金为 ETF 伙同基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的 股票市集相似的风险收益特征。    七、 主义 ETF 发生相关变更情形时的处理    主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义 ETF 的伙同基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会。相应地， 基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东说念主另行公告。    （1）主义 ETF 交往花样发生要紧变更致使本基金的投资策略难以罢了；    （2）主义 ETF 阻隔上市；    （3）主义 ETF 基金合同阻隔；    （4）主义 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后的本基金与主义 ETF 的基 金管理东说念主通常的除外）；    （5）主义 ETF 与其他基金进行合并；                                                  招募说明书（更新）      （6）中国证监会轨则的其他情形。      八、 基金管理东说念主代表基金欺骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法  护基金份额握有东说念主的利益；  东说念主牟取任何欠妥利益。      九、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金  份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事  务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金  份额握有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业  绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的  轨则。      十、 投资组合说明             说明期末基金资产组合情况 序号            名目       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       2,639,800.00                 2.74      其中：债券                       5,683,185.31                 5.91         资产支握证券                            －                    －                                                                    招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返售金                                                          －                        －      融资产               期末投资主义基金明细                    基         基       运                                   占基          序     金         金       作         管             公允价值         金资产净      号             名         类       方   理东说念主             （元）            值比例                称         型       式                                     （%）                                               富                    富                 交   国基              国中证             股   易型      金管            87,681,242.5     91.9              A100ET     票型       怒放      理有                2            0                F                 式       限公                                          司               说明期末按行业分类的股票投资组合                                                                     占基金资产净值比例 代码                     行业类别                   公允价值（元）                                                                       （%） A    农、林、牧、渔业                                                  －                 － B    采矿业                                            249,680.00                 0.26 C    制造业                                          1,117,804.00                 1.17 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                               149,994.00                 0.16 E    建筑业                                             73,202.00                 0.08 F    批发和零卖业                                                    －                 － G    交通运载、仓储和邮政业                                    126,414.00                 0.13 H    住宿和餐饮业                                                    －                 － I    信息传输、软件和信息手艺服务业                                148,700.00                 0.16 J    金融业                                            674,594.00                 0.71                                                               招募说明书（更新） K       房地产业                                   21,476.00                    0.02 L       租出和商务服务业                               24,080.00                    0.03 M       科学研究和手艺服务业                             53,856.00                    0.06 N       水利、环境和各人设施管理业                                 －                       － O       住户服务、修理和其他服务业                                 －                       － P       种植                                            －                       － Q       卫生和社会就业                                       －                       － R       文化、体育和文娱业                                     －                       － S       综合                                            －                       －         总共                                   2,639,800.00                   2.77                       说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                                     占基金资产 序号       股票代码          股票称号     数目（股）        公允价值（元）                                                                    净值比例（%）                       说明期末按债券品种分类的债券投资组合         序号               债券品种           公允价值（元）                    占基金资产                                                                净值比例（%）                                                           招募说明书（更新）                    其中：政策性金融债                        －                  －                说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                              占基金资产 序号       债券代码        债券称号      数目（张）       公允价值(元)                                                              净值比例（%）                说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细          注：本基金本说明期末未握有资产支握证券。                说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细          注：本基金本说明期末未握有贵金属投资。                说明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细          注：本基金本说明期末未握有权证。                说明期末本基金投资的股指期货交往情况说明         公允价值变动总额总共(元)                                                       －         股指期货投成本期收益(元)                                                       －         股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                   －          注：本基金本说明期末未投资股指期货。                               招募说明书（更新）   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、交往活跃的股指期货合约，以缩小交往成本，提高投资效果，从而更 好地追踪标的指数。        说明期末本基金投资的国债期货交往情况说明   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济气象和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，主要遴荐流动性好、 交往活跃的国债期货合约，以缩小交往成本，提高投资效果，从而更好地追踪标 的指数。 公允价值变动总额总共（元）                     － 国债期货投成本期收益（元）                     － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                 －   注：本基金本说明期末未投资国债期货。   本基金本说明期末未投资国债期货。        投资组合说明附注 拜访，或在说明编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在说明编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局福建监管局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在说明编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信证券股份有限公司在说明编制 日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策步履妥当相关法律法则、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪相关进展，遵照价值投资的理念 进行投资决策。   本基金握有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或在报                                 招募说明书（更新） 告编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。      说明期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本说明期末未握有处于转股期的可治愈债券。      注：本基金本说明期末前十名股票中未握有畅达受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合说明中市值占净值比例的分项之和与总共可能存 在尾差。                                                           招募说明书（更新）                          第十部分      基金的功绩        基金管理东说念主依照恪称背负、老诚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益    率的比拟        （1）富国中证 A100ETF 发起式伙同 A                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率程序差        ①-③     ②-④                率①       程序差②      准收益率③                                                   ④        （2）富国中证 A100ETF 发起式伙同 C                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率程序差        ①-③     ②-④                率①       程序差②      准收益率③                                                   ④                                         招募说明书（更新）    二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期功绩 比拟基准收益率变动的比拟    （1）自基金合同奏效以来富国中证 A100ETF 发起式伙同 A 基金累计净值增 长率变动偏激与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟    注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2024 年 6 月 25 日起至 2024 年 12 月 24 日，建仓 期结果时各项资产配置比例均妥当基金合同约定。    （2）自基金合同奏效以来富国中证 A100ETF 发起式伙同 C 基金累计净值增 长率变动偏激与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）    注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2024 年 6 月 25 日起至 2024 年 12 月 24 日，建仓 期结果时各项资产配置比例均妥当基金合同约定。                             招募说明书（更新）            第十一部分   基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的主义 ETF 基金份额、各种有价证券、银行存 款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、 基金财产的守护和刑事就业   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的轨则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                              招募说明书（更新）             第十二部分   基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交往场面的交往日以及国度法律 法则轨则需要对外表示基金净值的非交往日。   二、 估值对象   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期 货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、资产支握证券、应收款项、其他 投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门计划轨则。   （一）对存在活跃市集且粗略获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不可真实反应公允价值的，应答报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支握的估值手艺确定公允价值。领受估值手艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调整并确定公允价值。                               招募说明书（更新）   四、 估值方法   本基金投资的主义 ETF 基金份额以主义 ETF 估值日基金份额净值估值，若 估值日为非证券交往所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票，领受估值手艺确定公允价值；   （3）畅达受限股票，包括非公开导行股票、初度公开导行股票时公司激动 公开导售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会计划轨则 确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至实践 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净价                            招募说明书（更新） 交往的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支握的估值手艺确定其公允价 值。对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠 信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机 构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考领域以及公允价 值存在要紧不确定性的相关教唆。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可采 用价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受 最近交往日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据相关法律法则以及监管部门的轨则估值。 会的相关轨则进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的轨则或者未能充分珍重基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据计划法律法则，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核就业， 因此，就与本基金计划的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。                                招募说明书（更新）   五、 估值步履 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。法律法则、监管机构、基金合同另有轨则的，从其 轨则。   基金管理东说念主于每个就业日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布。   六、 估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、登记机构、销售机 构或投资东说念主自身的罪戾变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的就业 东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值 差错处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错就业方承担； 由于估值差错就业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估 值差错就业方对径直损失承担补偿就业；若估值差错就业方还是积极协调，况兼                              招募说明书（更新） 有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错就业方应答更正的情况向计划当事东说念主进行证明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的就业方对计划当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值差错的计划径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错就业方仍应答估值差错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值差错就业方。   （4）估值差错调整领受尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的花样。   （5）按法律法则轨则的其他原则处理估值差错。   估值差错被发现后，计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的就业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向计划当事东说念主进行证明。   （1）任一类基金份额净值诡计出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基                              招募说明书（更新） 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。      七、 暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、 基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个就业日交往结果后诡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按轨则赐与公布。      九、 特殊情形的处理 差不当作基金资产估值差错处理； 及入款银行品级三方机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、市集功令变更 等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、 妥当、合理的措施进行查验，但未能发现该差错的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积 极采纳必要的措施排斥或平缓由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各别的，相关估值调整不当作基金资产估值差错处 理。                              招募说明书（更新）   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                              招募说明书（更新）          第十三部分   基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指控制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。   三、 基金收益分派原则 配；若基金合同奏效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派花样是现金分成；基金份额握有东说念主可对 A 类和 C 类基金 份额分别遴荐不同的分成花样； 收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同；   在投降法律法则和监管部门的轨则，且对基金份额握有东说念主利益无本体性不 利影响的前提下，基金管理东说念主履行妥当步履后可对基金收益分派原则和支付花样 进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派花样等内容。   五、 收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，由基金管理 东说念主依照《信息表示办法》的计划轨则在轨则媒介公告。                            招募说明书（更新）   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务功令》践诺。   七、 实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则。                                招募说明书（更新）            第十四部分     基金用度与税收   一、 基金用度的种类   二、 基金用度计提方法、计提程序和支付花样   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所握有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有主义 ETF 基金份额部分的基 金资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个就业日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时计划基金托管东说念主协商措置。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所握有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的                               招募说明书（更新） 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除前一日所握有主义 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个就业日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时计划基金托管东说念主协商措置。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个就业日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时计划基金托管东说念主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据计划法则及相应合同 轨则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、 不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失；                              招募说明书（更新） 目。      四、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      五、 与基金销售计划的用度   基金申购费的费率水平、诡计公式、收取花样和使用花样参见本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、诡计公式、收取花样和使用花样参见本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”相应部分。      六、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度计划税收征收的轨则代扣代缴。                                  招募说明书（更新）           第十五部分     基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表示； 管帐核算，按照计划轨则编制基金管帐报表； 并以书面花样证明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的计划轨则在轨则媒介公告。                               招募说明书（更新）             第十六部分   基金的信息表示      一、 本基金的信息表示应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、《流动性风险管理轨则》、基金合同偏激他计划轨则。相关法律法则对于 信息表示的表示花样、登载媒介、报备花样等轨则发生变化时，本基金从其最新 轨则。      二、 信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表示的基金信 息通过妥当中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息表示办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者粗略按照基金合同约定的时刻和花样查阅或者复制公开表示的信息 贵府。      三、 本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：      四、 本基金公开表示的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东说念主民币 元。                             招募说明书（更新）      五、 公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金家具贵府概要 握有东说念主大会召开的功令及具体步履，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同奏效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府概要，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、 基金合同和基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金家具贵府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载 在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。                             招募说明书（更新）   （三）基金合同奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载基金 合同奏效公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方握有的基金份 额、承诺握有的期限等情况。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在轨则网站表示一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表示半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的诡计花样及计划申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年 度说明登载在轨则网站上，并将年度说明教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 度说明中的财务管帐说明应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将 中期说明登载在轨则网站上，并将中期说明教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度说明， 将季度说明登载在轨则网站上，并将季度说明教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度说明、中期报 告或者年度说明。   基金管理东说念主应在年度说明、中期说明、季度说明等分别表示基金管理东说念主、基                               招募说明书（更新） 金管理东说念主激动、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员握有本基金基金份额 的情况。   如说明期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时说明“影响投资 者决策的其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、说明期末握有份额及占比、 说明期内握有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度说明和中期说明中表示基金组搭伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时说明   本基金发生要紧事件，计划信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之                             招募说明书（更新） 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践控制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有轨则的除外； 花样和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同轨则的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握 有东说念主权益的，相关信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹。   （九）基金份额握有东说念主大会决议                            招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主大会决定的事项，基金管理东说念主应当照章报中国证监会备案， 并赐与公告。   （十）投资于基金份额的信息   基金管理东说念主应在季度说明、中期说明、年度说明等按时说明和招募说明书（更 新）等文献中表示所握基金的以下相关情况，包括：（1）投资政策、握仓情况、 损益情况、净值表示时刻等。（2）交往及握有基金产生的用度，招募说明书中 应当列明诡计方法并例如说明。（3）本基金握有的基金发生的要紧影响事件， 如治愈运作花样、与其他基金合并、阻隔基金合同以及召开基金份额握有东说念主大会 等。（4）本基金投资于基金管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资于资产支握证券的信息   本基金投资资产支握证券的，基金管理东说念主应在基金年度说明及中期说明中披 露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和说明期 内扫数的资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度说明中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和说明期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   （十二）投资于股指期货和国债期货的信息   本基金投资于股指期货和国债期货的，基金管理东说念主应在季度说明、中期说明、 年度说明等按时说明和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货和国债期货交 易情况，包括交往政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期 货和国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的交往政策和交往 主义。   （十三）投资于股票期权的信息   本基金投资于股票期权的，基金管理东说念主应在季度说明、中期说明、年度说明 等按时说明和招募说明书（更新）等文献中表示股票期权交往情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风 险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资主义。   （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在按时说明和招募说明书                             招募说明书（更新） （更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就说明期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交旧事项作念禁绝说明。   （十五）投资于存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的，信息表示依照境内上市交往的股票践诺。   （十六）计帐说明   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在轨则网站上， 并将计帐说明教唆性公告登载在轨则报刊上。   （十七）实施侧袋机制期间的信息   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十八）中国证监会轨则的其他信息   （十九）当相关法律法则对于上述信息表示的轨则发生变化时，基金管理东说念主 将按最新轨则进行信息表示。   六、 信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当妥当中国证监会相关基金信息 表示内容与相貌准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时说明、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐说明等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊表示本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介表示信息，然而其他各人媒介不得早于轨则媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质料。具体要求应当妥当中 国证监会及自律功令的相关轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计说明、法律见地书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年， 法律法则或监管功令另有轨则的从其轨则。      七、 暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金相关信 息： 交往时； 无法进行信息表示时； 商证明后暂停估值的；      八、 信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                     招募说明书（更新）               第十七部分          侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘妥当《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见地。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。大批赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求越过前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需接洽主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应妥当《企业管帐准则》的相关要求。   五、 实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交往等花样收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等花样， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘妥当 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见地。   七、 侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分轨则的基金净值信息 表示花样和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时说明中表示说明期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户相关信息，基金按时说明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度说明进行审计时，应答说明期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度说明表示等发表审计见地。   八、 本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡径直援用法律法则或监管功令 的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东说念主经履行 妥当步履后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。                                 招募说明书（更新）              第十八部分      风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的特殊风险   本基金为主义 ETF 伙同基金，投资于主义 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，因此，本基金将靠近例如主义 ETF 的管理风险与操作风险、主义 ETF 特殊风险（包括基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计差错的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退市 风险、阻隔清盘风险、第三方机构服务的风险及投资特定品种的特殊风险等）、 主义 ETF 的手艺风险等风险。而本基金当作庸俗的怒放式基金，每个交往日日 终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交往保证金后 仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。会导致本基金与标的指 数之间的追踪弊端。另外，本基金当作怒放式基金，需在每个怒放日接受投资者 的申购或赎回苦求，当发生大额申购和赎回时，将可能对基金净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划情状、 投资者心扉和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将采纳一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何差错对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现 差错，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。                               招募说明书（更新）   标的指数因为编制决策的劣势有可能导致标的指数的阐扬与总体市集阐扬 存在各别，因标的指数编制决策的不熟识也可能导致指数调整较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪弊端，影响投资收益。   如出现变更标的指数变更的情形，本基金可能根据基金合同的轨则变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会更动，投资组合将随之调整，基金的收益 风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （2）追踪弊端控制未达约定主义的风险   在普通市集情况下，本基金力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的实足值不越过 0.35%，年追踪弊端不越过 4%。但因标的指数编制功令 调整或其他因素可能导致追踪弊端越过上述领域，本基金净值阐扬与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪弊端。 权重发生变化，使主义 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪弊端。 从而产生追踪偏离度。 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪弊端。 存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪弊端。 水平、手艺妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。 指数组成的各别可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。                              招募说明书（更新） 合中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因艰苦卖 空、对冲机制偏激他用具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪弊端。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，当成份股发生停牌等流动 性控制情形时，本基金可能靠近如下风险： 大； 的，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪弊端； 时卖出成份股以获取足额的现金，由此基金管理东说念主可能采纳暂停赎回等流动性风 险控制措施，进而影响本基金的流动性。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和珍重，畴昔指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个就业日内向中国证监会说明并冷落措置决策，如更换基金标的指数、治愈 运作花样、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同阻隔。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、治愈运作花样、与其他基金合 并，或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确按时刻，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与相关市集阐扬有在各别，影响投资收益。                            招募说明书（更新）   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市集与现货市 场不同，采纳保证金交往，风险较现货市集更高。天然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货市集波动仍 可能对基金资产变成不良影响。   本基金可投资股票期权，若投资股票期权所靠近的主要风险是繁衍品价钱波 动带来的市集风险；繁衍品基础资产交往量大于市集可报价的交往量而产生的流 动性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险； 无法实时筹措资金感奋建立或者撑握繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；交往敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各种操作风 险。   本基金可投资资产支握证券，资产支握证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的信赖的信赖受益权份额。受托机构以信赖财产为限向投资机构承担支付资产 支握证券收益的义务，其支付主要着手于支握证券的资产池产生的现金流。资产 支握证券在二级市集的成交流动秉性况各别较大，投资者可能靠近资产支握证券 难以以合理价钱变现进而遭受损失的情况。资产支握证券天然在法律上罢了了与 原始权益东说念主的歇业进攻，但仍然依赖原始权益东说念主的握续运营，并靠近与原始权益 东说念主的资金混同风险，因此若本基金投资资产支握证券，当资产支握证券的原始权 益东说念主出现违章背信时，本基金当作资产支握证券的握有东说念主可能靠近无法收取投资 收益致使损失本金的风险。资产支握证券的交往结构较为复杂，波及广阔交往方， 天然相关的交往文献对交往各方的权利和义务均有禁绝的轨则，然而无法撤销由 于任何一方背信或发生要紧不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支 握证券的投资中基金管理东说念主还靠近现金流展望风险、操作风险等。当本基金投资 的资产支握证券信用评级发生变动不再妥当法则轨则或基金合同约定时，基金管 理东说念主将需要在规按时限内完成调整，该调整也可能导致或有的变现损失。   本基金可根据法律法则的轨则参与融资业务，可能靠近以下风险：   （1）杠杆风险：融资交往利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏                             招募说明书（更新） 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；   （2）强制平仓风险：在从事融资交往期间，若是不可按照约定的期限了债 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于撑握担 保比例，且不可按照约定的时刻、数目追加担保物时，将靠近担保物被证券公司 强制平仓的风险；   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，若是证券公司 融资总额领域或证券品种融资交往受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，若是其信用天禀情状缩小，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警告方针、平仓方针所产生的风险， 可能会给基金财产变成经济损失；   （4）融资成本增多的风险：在从事融资交往期间，若是中国东说念主民银行轨则 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将靠近融资 成本增多的风险；   （5）标的证券暂停交往或阻隔上市的风险：在从事融资交往期间，若是发 生融资标的证券领域调整、标的证券暂停交往或阻隔上市等情况，投资者将可能 靠近被证券公司提前了结融资交往的风险，可能会给基金财产变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能靠近的风险包括但不限于：（1） 流动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无 法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3）市集风险，指证券出借后可能面 临出借期间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、 证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交往敌手方背信、业务功令调整、 信息手艺不可普通运行等风险。   基金合同奏效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产领域低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的步履进行计帐并阻隔， 且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的花样延续；出现标的指数不妥当要求（因 成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不妥当要求的情                            招募说明书（更新） 形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对解 决决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同阻隔。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、更动企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制相关的特殊风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主实践享有的权益与境外基础证券 握有东说念主的权益天然基本极度，但并不可等同于径直握有境外基础证券。 存托合同，成为存托合同确当事东说念主。存托合同可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 花样进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托合同作出额外修 改。 激开赴份径直欺骗激动权利；本基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东说念主享有 并欺骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券治愈比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托 合同作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通告的花样，即对本基金奏效。本基金可能无法对此欺骗表决权。 法冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让， 存托东说念主无法不时按照存托合同的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与更动企业刊行相关的风险                             招募说明书（更新）   更动企业证券初度公开导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交往价钱。   （3）与境外刊行东说念主相关的风险 用境外注册地公司法等法律法则的轨则；还是在境外上市的，还需要投降境外上 市地相关功令。投资者权利偏激欺骗可能与境内市集存在一定各别。此外，境内 激动和境内存托凭证握有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等握有，基金当作境内投资者可能 无法实践参与公司要紧事务的决策。 国证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者 境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交往机制相关的风险 存托凭证可能出当今一个市集普通交往而在另一个市集实施停牌等气象。 研究说明不雅点、境表里交往机制各别、极度交往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能回荡至境内市集上市交往，或者公司实施配股、非公开导行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证畅达数目，可能引起交往价 格波动。 行的通常类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许 治愈为境外基础证券。   基金资产可投资科创板股票，若本基金投资于科创板股票，会靠近科创板机                             招募说明书（更新） 制下因投资标的、市集轨制以及交往功令等各别带来的特殊风险，包括但不限于：   （1）退市风险 作存在要紧劣势导致退市的情形； 不具备贸易本体的关联交往撑握收入的上市公司可能会被退市；   （2）市集风险   科创板企业相对集合于新一代信息手艺、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新手艺产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业畴昔盈利、现金流、估值均存在不确定性，股票投资市集风险加大。科创板股 票竞价交往确立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可当作融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被未必抽中确立一 按时限限售期的可能，基金存在无法实时变现偏激他相关流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技更动企业，在企业筹划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票相关性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更为显 著。   （5）政策风险   国度对高新手艺产业扶握力度及醉心进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济气象变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。      （二）市集风险   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：                             招募说明书（更新） 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行移动计划的风险，单一的久期方针并不可充分反应这一风险的存在。 财务情状、市集远景、行业竞争、东说念主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。若是基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能着落，或者粗略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来分散这 种非系统风险，但不可完全粉饰。 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情状恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往 敌手因背信而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不可马上、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大批赎回，致使莫得饱和的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。                              招募说明书（更新）   本基金的投资市集主要为证券交往所、世界银行间债券市集等流动性较好的 表率型交往场面，主要投资对象为主义 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地罢了投资主义，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、 存托凭证、债券（包含国债、央行单子、所在政府债券、政府支握机构债券、政 府支握债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可治愈债券、可交换 债券、可分离交往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资 产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、繁衍用具（股指期货、国债期货、 股票期权等）、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须妥当中国证监会相关轨则），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方 面未有高集合度的特征，综合评估在普通市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现大批赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回苦求进行限定调整，以应答 流动性风险，保护基金份额握有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）展期办理大批赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 大批赎回的情形及处理花样”的相关内容。   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应答基金份额握有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额握有东说念主正当权益为前提，按照法 律法则、基金合同等轨则，及第展期办理大批赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、领受舞动订价机制、启动侧袋机 制等流动性风险管理用具当作缓助措施。   对于各种流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监测和评估， 使用前与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各种流动性风险管理用具时，投资者 的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响如下：                               招募说明书（更新）   （1）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、大批赎回的情形及处理花样”，禁绝了解本基金展期办理大批赎回苦求 的情形及步履。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投 资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值 不同。   （2）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”，禁绝了解本基金暂停接受赎回申 请、减速支付赎回款项等用具的情形及步履。若本基金暂停赎回苦求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回 款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （3）投资东说念主具体请参见招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，禁绝了解本基金暂停估值的情形及步履。在此情形下，投资 东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或减速支付赎回 款项。   （4）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 的“六、申购用度和赎回用度”，禁绝了解本基金收取短期赎回费的情形及步履。 本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产，投资者将靠近较高的赎回用度。   （5）当本基金遭受大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的花样，将基 金调整投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念 对待。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上 升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对 赎回的握有东说念主产生不利影响。   基金管理东说念主将依照法律法则、基金合同等轨则进行操作，保障基金份额握有 东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，禁绝了解本基金侧袋机制 的情形及步履。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户                              招募说明书（更新） 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效进攻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和治愈，仅主袋账户份额普通怒放赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按时说明中表示说明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 接洽主袋账户资产，并根据相关轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操作风险 素变成操作差错或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章交往、管帐部门 诈骗、交往差错、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理妙技和管理手艺等对基金收益水平存在影响。 用具，基金可能会靠近一些特殊的风险。   （七）合规性风险                               招募说明书（更新） 违背法则及基金合同计划轨则的风险。 完善而产生的风险。      （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的综合性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律法则及里面评级程序，将基金家具按照风险由低到高规定进行 风险级别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、领域更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并无谓然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采纳的具体评价程序和方法的各别，对团结家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 实践运作情况等当令调整对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与 家具风险之间的匹配检修，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的调整情 况，自主作出投资决策。      （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交往所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法普通就业，从而影响基金的各项业务按 普通时限完成，使投资东说念主和基金份额握有东说念主无法实时查询权益、进行日常交往以 致利益受损。 能因为手艺系统的故障或者差错而影响交往的普通进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种手艺风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期 货交往所、证券/期货登记结算机构等等。                             招募说明书（更新）   二、 声明  （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；  （二）本基金通过基金管理东说念主直销网点和指定的其他基金销售机构公开导售， 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）   第十九部分     基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 议奏效后两日内在轨则媒介公告。   二、 基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关步履后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主衔接的； 若基金资产领域低于 2 亿元的； 的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、 基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。                             招募说明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 说明出具法律见地书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各种 基金份额比例进行分派。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算说明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐说明登载在轨则网站上，并将计帐说明教唆性公告登载在 轨则报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的轨则。                               招募说明书（更新）           第二十部分   基金合同的内容纲目      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同孤独运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及计划法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度计划法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及计划法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回或治愈苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券、基金所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额握有东说念主的利益欺骗因基金财产投资于主义 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者                              招募说明书（更新） 实施其他法律步履；   （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构；   （17）在妥当计划法律、法则的前提下，制订和调整计划基金认购、申购、 赎回、治愈、非交往过户、转托管、按时定额投资和收益分派等的业务功令；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以老诚信用、严慎奋力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划花样管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他计划轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当基金合同等法律文献的轨则，按计划轨则诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他计划轨则，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金贸易私密，不清晰基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、                              招募说明书（更新） 基金合同偏激他计划轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他 东说念主清晰，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 顾问人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他计划轨则召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不少于法律法则的轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，况兼 保证投资者粗略按照基金合同轨则的时刻和花样，随时查阅到与基金计划的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到计划贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理计划基 金事务的步履承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                             招募说明书（更新）   （25）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、奋力尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他计划轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；                              招募说明书（更新）   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金计划的要紧合同及计划凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易私密，除《基金法》、基金合同偏激他计划轨则另有规 定外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主清晰，但向监管机构、司法 机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科顾问人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履计划的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具见地，说 明基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；若是基金 管理东说念主有未践诺基金合同轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了妥当的 措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存期 限不少于法律法则的轨则；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或计划轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他计划轨则，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，答允担补偿就业，其补偿就业 不因其退任而罢免；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，                             招募说明书（更新） 基金管理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法则及基金合同的约定苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；出席或者托付代表出席主义 ETF 基金份额握有东说念主大会， 对主义 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项欺骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所握有的主义 ETF 基金份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并投降基金合同、招募说明书、基金家具贵府概要等信息披                               招募说明书（更新） 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金耗损或者基金合同阻隔的有限 就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金基金份额的金额不少于 1000 万元，且握有认购的基金份额自基金合同奏效之日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的步履和功令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若畴昔本基金基金份额握有东说念主大 会成立日常机构，则按照届时有用的法律法则的轨则践诺。   鉴于本基金是主义 ETF 的伙同基金，本基金与主义 ETF 之间在基金份额握 有东说念主大会方面存在一定的计划，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金 基金份额出席或者托付代表出席主义 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决， 其握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额握有东说念主 大会的权益登记日，本基金握有主义 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额握有 东说念主所握有的本基金基金份额占本基金总份额的比例。诡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主义 ETF，则本基 金的主袋账户份额握有东说念主不错凭握有的主袋账户份额径直参加或者托付代表参 加主义 ETF 基金份额握有东说念主大会并表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有                               招募说明书（更新） 东说念主以主义 ETF 的基金份额握有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东说念主的托付以本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的 基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东说念主大会的，须先遵命基金合同的约定召开本基金的基金份额握 有东说念主大会。本基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份 额握有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或 召集主义 ETF 基金份额握有东说念主大会。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治愈基金运作花样；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答程序或提高销售服务费率，但根 据法律法则的要求调整该等报答程序或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、领域或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会步履；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东说念主大会；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有                               招募说明书（更新） 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费花样；   （3）调整基金份额类别确凿立、住手现有基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在履行妥当步履后，基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法则轨则或中国证监会许可的领域 内调整或修改《业务功令》，包括计划基金认购、申购、治愈、赎回、按时定额 投资、基金交往、非交往过户、转托管等内容；   （8）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集花样 理东说念主召集。 冷落书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。                                招募说明书（更新） 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷落书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告冷落提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告冷落提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告花样 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决花样；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设计划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通讯花样、托付的公证机关偏激联 系花样和计划东说念主、表决见地寄交的截止时刻和收取花样。                              招募说明书（更新） 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效能。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的花样   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会花样、通讯开会花样或法律法则和监管 机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明妥当法律法则、基金合同 和会议通告的轨则，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫夸， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他花样在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面花样或基金合同约定的其他花样进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的花样视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个就业日内链接公 布相关教唆性公告；                              招募说明书（更新）   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告轨则的花样收取基金份额握有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通告不参加收取表决见地的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出 具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明符 正当律法则、基金合同和会议通告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面花样授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并欺骗表决权， 具体花样在会议通告中列明。 非现场花样相结合的花样召开基金份额握有东说念主大会，会议步履比照现场开会和通 讯花样开会的步履进行。基金份额握有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其 他花样进行表决，具体花样由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大                             招募说明书（更新） 会计划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花样下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条轨则步履确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和计划花样等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 突出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的花样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另                            招募说明书（更新） 有轨则或基金合同另有约定外，治愈基金运作花样、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以突出决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名花样进行投票表决。   采纳通讯花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，不然提交 妥当会议通告中轨则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥当会议通告轨则的表决见地视为有用表决，表决见地支吾不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在妥当上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动 后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。                              招募说明书（更新）   在通讯开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有控制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相关 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；                             招募说明书（更新） 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会 的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的相关轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的相关轨则。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监 管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主履行妥当步履后，可径直 对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 议奏效后两日内在轨则媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关步履后，基金合同应当阻隔：                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主衔接的； 若基金资产领域低于 2 亿元的； 的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 说明出具法律见地书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。                             招募说明书（更新）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各种 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算说明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐说明登载在轨则网站上，并将计帐说明教唆性公告登载在 轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的轨则。   四、 争议措置花样   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同计划的一切争议，如经 友好协商未能措置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有 效的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事 东说念主具有控制力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间， 基金管理东说念主与基金托管东说念主应信守各自的职责，不时针织、奋力、尽责地履行基金 合同轨则的义务，珍重基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港突出行政区、澳门 突出行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。                                  招募说明书（更新）               第二十一部分 基金托管合同的内容纲目    一、 基金托管合同当事东说念主    （一）基金管理东说念主（或称“管理东说念主”）    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200120    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字199911 号    组织体式：有限就业公司    注册成本：5.2 亿元    存续期间：握续筹划    筹划领域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    （二）基金托管东说念主（或称“托管东说念主”）    称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督管理委员会银监复 2004143 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整                             招募说明书（更新）   存续期间：握续筹划   筹划领域：给与公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据计划法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资领域、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券遴荐 程序的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的相貌，将拟投资的标的证券库中各 投资品种的具体领域提供给基金托管东说念主，基金管理东说念主不错根据实践情况的变化， 对各标的投资品种的具体领域赐与更新和调整并实时通告基金托管东说念主。基金托 管东说念主根据上述投资领域对基金实践投资是否妥当《基金合同》对于证券遴荐程序 的约定进行监督。   本基金的投资领域主要为主义 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地罢了投资主义，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭 证、债券（包含国债、央行单子、所在政府债券、政府支握机构债券、政府支握 债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可治愈债券、可交换债券、 可分离交往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支握 证券、债券回购、银行入款、同行存单、繁衍用具（股指期货、国债期货、股票 期权等）、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会相关轨则）。   本基金可根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当步履后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%。每个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权 合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府                                 招募说明书（更新） 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。    如法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，在履行妥当步履后，以变更 后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调整。    （二）基金托管东说念主根据计划法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；    （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；    （5）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券领域的 10%；    （6）本基金管理东说念主管理且本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始权 益东说念主的各种资产支握证券，不得越过其各种资产支握证券总共领域的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再妥当投资程序，应在评 级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    本基金参与股指期货交往和国债期货交往的，应当遵照下列（9）-（13）要 求：    （9）本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的    （10）本基金在职何交往日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值                               招募说明书（更新） 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何交往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握有的 债券总市值的 30%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差诡计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的计划约定；   （13）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一交往日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权交往的，应当投降下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净 值的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （17）本基金参与融资业务的，在职何交往日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超 过基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动 性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金握有该证券总 量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均诡计；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之                                 招募说明书（更新） 外的因素致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （21）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺；   （23）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（18）至（20）项情形之外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不妥当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎 回或二级市集交往停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当第（1） 项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资不妥当第（18）项轨则的，基金管理东说念主不得新增出借 业务。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日 起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥当步履后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准。   （三）基金托管东说念主根据计划法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管合同第十五条第（十二）款基金投资拦阻步履通过过后监督花样进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践 控制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交往的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，遵照基金 份额握有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱践诺。相关交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法                           招募说明书（更新） 律法则赐与表示。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。   如法律法则或监管部门取消或调整上述拦阻性轨则，基金管理东说念主在履行适 当步履后，本基金可不受上述轨则的限制或按调整后的轨则践诺。   （四）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当投降严慎筹划 的原则，配备手艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 完善业务历程，有用防守和控制风险，基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证 券出借业务进行监督与复核。   （五）基金托管东说念主根据计划法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据 等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆 等花样通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到书面通告后应不才一就业日前实时查对并以书面 体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托 管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   （七）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主 应在轨则时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送 基金监督说明的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往步履还是奏效的指示违背法律、 行政法则和其他计划轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管 理东说念主，由此变成的损失由基金管理东说念主承担。                            招募说明书（更新）   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章步履，应实时说明中国证监会， 同期通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，拒却、空泛基金托管东说念主根据本托管合同轨则欺骗监督权，或采纳拖延、 诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落警告 仍不改正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、各种基金份额 累计净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息表示和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他计划轨则时，应实时以书面体式 通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面体式给 基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关 贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在轨则时刻内回话基金 管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时说明中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、空泛基金管理东说念主根据本合同轨则欺骗监督权，或采纳拖延、诈骗 等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主冷落警告仍不 改正的，基金管理东说念主应说明中国证监会。   四、 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则                              招募说明书（更新） 户。 确保基金财产的好意思满与孤独。 况两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限就业 公司结算数据完成场内交往交收、基金财产开户银行或交往/登记结算机构扣收 交往费、结算费和账户珍重费等用度）。 确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通告基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金管理东说念主应负责向计划当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任 何就业，但应给予必要的协助与配合。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 诺其认购的基金份额握有期限妥当《基金法》、《运作办法》等计划轨则后，基 金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户， 同期在轨则时刻内，礼聘妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进 行验资，出具验资说明，验资说明需对发起资金提供方偏激握有份额进行专门说 明。出具的验资说明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。 按轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。   （三）基金银行账户的开立和管理 或称“基金托管账户”、“托管账户”、“基金资金账户”），并根据基金管理                              招募说明书（更新） 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和 使用。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 户办理基金资产的支付。 款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个就业日内向托管东说念主发出 销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东说念主先行垫付，待 本基金启始运营后，基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从 本基金银行账户中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户 灵通讯息通告基金管理东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司 的一级法东说念主计帐就业，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则以及基金管理东说念主 与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算合同》践诺。 理东说念主和托管东说念主协商证明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供                            招募说明书（更新） 配合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关轨则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则践诺。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头苦求并取得参加世界 银行间同行拆借市集的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间市集登记结算机构的计划轨则，以本基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间 债券市集债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据计划法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开 立计划账户。该账户按计划功令使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的计划有价凭证等的守护   基金财产投资的计划什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中 国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市 场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主握 有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和 基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践有用控制 或守护的资产不承担任何就业。   （八）与基金财产计划的要紧合同的守护   与基金财产计划的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产计划的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 守护。除本合同另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产计划的要紧                                招募说明书（更新） 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示合同及基金投资业务中产 生的要紧合同，基金管理东说念主应尽量保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一 份原来的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密花样或两边同意的 其他花样将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将原来投递基金 托管东说念主处。要紧合同的保存期限不低于法律法则轨则的期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。   五、 基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时刻及步履 净值是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急 调整机制。法律法则、监管机构、基金合同另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个就业日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规 定公告。 或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值 后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主按轨则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期 货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、资产支握证券、应收款项、其他 投资等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门计划轨则。   （1）对存在活跃市集且粗略获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资                               招募说明书（更新） 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应领受最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估 值日或最近交往日的报价不可真实反应公允价值的，应答报价进行调整，确定公 允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支握的估值手艺确定公允价值。领受估值手艺确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调整并确定公允价值。   （1）主义 ETF 基金份额的估值   本基金投资的主义 ETF 基金份额以主义 ETF 估值日基金份额净值估值，若 估值日为非证券交往所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （2）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近交往市价，确定公允价钱。   （3）处于未上市期间以及畅达受限的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                              招募说明书（更新） 开导售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交往中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会计划轨则确 定公允价值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （5）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至实践 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （6）对于在交往所市集上市交往的公开导行的可治愈债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交往的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （7）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在 当前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支握的估值手艺确定其公允 价值。对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可 靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考领域以及公 允价值存在要紧不确定性的相关教唆。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。   （8）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近交往日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据相关法律法则以及监管部门的轨则估值。   （9）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按影相关法律法则和行业 协会的相关轨则进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票践诺。                               招募说明书（更新）   （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （13）相关法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 步履及相关法律法则的轨则或者未能充分珍重基金份额握有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据计划法律法则，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核就业， 因此，就与本基金计划的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的见地，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说精辟，按照基 金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所变成的误 差不当作基金资产估值差错处理。   对于因税收轨则调整或其他原因导致基金实践交征税金与基金按照权责发 生制进行估值的应交税金有各别的，相关估值调整不当作基金资产估值差错处 理。   （三）基金份额净值差错的处理花样 为该类基金份额净值差错；任一类基金份额净值诡计出现差错时，基金管理东说念主应 当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施防患损失进一步扩大；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案；前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其 轨则处理。若是行业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护 基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。当发生净值诡计差错时，由基金管理东说念主负                              招募说明书（更新） 责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金变成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付， 基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的就业，经证明后 按以下要求进行补偿：   (1)本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，与本基金计划的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主诡计的各种基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公 告，而且基金托管东说念主未对诡计过程冷落合理疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基 金份额净值出错且变成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法则的轨则对投资 者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基 金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的就业。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额净值的诡计结果，天然屡次 再行诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各种基金份额净值的 情形，以基金管理东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的 损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诡计差错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损 失，由基金管理东说念主负责赔付。 入款银行品级三方机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、市集功令变更等 非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、 妥当、合理的措施进行查验，但未能发现该差错的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积 极采纳必要的措施排斥或平缓由此变成的影响。 以基金管理东说念主诡计结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。                              招募说明书（更新）   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度计划部门轨则的管帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独速即确立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与说明的编制和复核   基金财务报表与说明由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表与阐精辟，进行孤独的 复核。查对不符时，应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边 数据完全一致。   (1)报表与说明的编制   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度 结果之日起 15 个就业日内完成基金季度说明的编制；在上半年结果之日起两个                             招募说明书（更新） 月内完成基金中期说明的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度说明 的编制。基金年度说明的财务管帐说明应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》 轨则的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   (2)报表与说明的复核   基金管理东说念主应实时完成报表与说明的编制，将计划报表与说明提供基金托 管东说念主复核；基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表与说明存在不符时，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度计划轨则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及说明。   （九）基金管理东说念主应在编制季度说明、中期说明或者年度说明之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、 基金份额握有东说念主名册的守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，保存 期自基金账户销户之日起不得不少于二十年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别 守护基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于法律法则轨则的期限。如不可妥善保 管，则按相关法则承担就业。   在基金托管东说念主要求或编制中期说明和年度说明前，基金管理东说念主应将计划资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真实性、准确性和好意思满 性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应投降守密义务，法律法则另有轨则或计划机关另有要求的除外。   七、 适用法律与争议措置花样   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同计划的一切争议，如经友好 协商未能措置的，均有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该 会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有控制力，除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，不时针织、奋力、尽责地履 行基金合同和本托管合同轨则的义务，珍重基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港突出行政区、澳门突出行 政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。                              招募说明书（更新）   八、 基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更步履   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。   （二）基金托管合同阻隔的情形   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐说明；   (5)礼聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律见地书；   (6)将计帐说明报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。                            招募说明书（更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各种基金份额握有东说念主握有 的该类基金份额比例进行分派。   计帐过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产 计帐说明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基 金财产计帐小组应当将计帐说明登载在轨则网站上，并将计帐说明教唆性公告 登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法 规的轨则。                                                招募说明书（更新）            第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据 基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容如下：    一、 基金份额握有东说念主交往贵府服务    投资者在交往苦求被受理的 2 个就业日后，可通过销售网点查询和打印交 易证明单。基金管理东说念主将根据握有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交往或账单 期末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东说念主按时或不按时发送对账单。具体 业务功令详见基金管理东说念主网站公告或相关说明。    二、 网上交往、查询服务    投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、 赎回等交往以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站 （ www.fullgoal.com.cn ） 、 微 信 公 众 号 ( 搜 索 “ 富 国 基 金 微 管 家 ” 或 “FullgoalWeFund”)或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交往、查询服务。 具体业务功令详见基金管理东说念主网站公告或相关说明。    三、 信息定制及资讯服务    投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交往证明信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收相关定制服务。    四、 网罗在线服务    投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资计划、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。    五、 客户服务中心电话服务    客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交往情况、 基金家具与服务等信息查询。    客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投 资者不错通过该热线赢得业务计划、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改 等专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策轨则冷落投诉或见地。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因坚韧、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因投降反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律法则及监管轨则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交往时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微折服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 梭巡《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的功令。   八、 基金管理东说念主客户服务说合花样   客户服务热线：95105686，4008880688（世界长入，免资料话费），就业时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请计划基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等花样计划基金管理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构还是全面交融了本招募说明书。                                    招募说明书（更新）               第二十三部分    其他应表示事项 序号           公告事项             信息表示花样       公告日历      富国中证 100 交往型怒放式指数证券投资      基金发起式伙同基金基金合同奏效公告      富国中证 100 交往型怒放式指数证券投资        换和按时定额投资业务的公告      富国基金管理有限公司对于富国中证 100      交往型怒放式指数证券投资基金偏激伙同      基金变更基金称号及标的指数称号并相应        校正基金合同及托管合同的公告      富国基金管理有限公司对于变更主要激动               公告      富国基金管理有限公司对于公司主要激动             变更的公告                              招募说明书（更新）     第二十四部分   招募说明书的存放及查阅花样   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上 述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                                   招募说明书（更新）              第二十五部分      备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场面，在办公时刻可供 免费查阅。  （一）中国证监会准予富国中证 100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式 伙同基金注册的文献  （二）《富国中证 100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式伙同基金基金 合同》  （三）《富国中证 100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式伙同基金托管 合同》  （四）《富国中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式伙同基金基 金合同》  （五）《富国中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式伙同基金托 管合同》  （六）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照  （七）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  （八）对于苦求召募注册富国中证 100 交往型怒放式指数证券投资基金发起 式伙同基金的法律见地  （九）中国证监会要求的其他文献                                 富国基金管理有限公司

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