大成聚优成长搀杂型证券投资基金更新       招募评释书    基金治理东说念主：大成基金治理有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司         二〇二五年六月 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                 招募评释书                        迫切辅导   大成聚优成长搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2021 年 11 月   基金治理东说念主保证本招募评释书的内容确凿、准确、完好。本招募评释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资者投 资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收 益高于债券型基金和货币阛阓基金。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因证券阛阓波动等因素产生波动。投资者在投成本 基金前，应仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同及基金家具贵府纲目，全面相识本基金 的风险收益特征和家具秉性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教训、资产现象等判 断基金是否和投资者的风险承受技艺相妥贴，充分议论自身的风险承受技艺，感性判断阛阓， 对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作念出沉静、严慎决策，获取基金投资收益，亦承 担基金投资中出现的千般风险。   基金在投资运作过程中可能靠近千般风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独特的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、期间风险和合规风险等。广博赎回风险是绽开式基金所独特的一种风险，若本基金 单个绽开日内的基金份额净赎回恳求跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生 了广博赎回，投资者将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金治理东说念主承诺依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净值凹凸并不预示其将来业 绩通晓，基金治理东说念主治理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩通晓的保证。投资有风险， 投资东说念主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同及基金家具贵府 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书 纲目。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金将通过港股通投资于香港阛阓，在阛阓进入、可投资对象、税务政策等方面都有 一定的限制，而且此类限制可能会束缚调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出 当地阛阓形成资料，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生顺利或波折的影响。香港阛阓 交易法则有别于内地 A 股阛阓法则，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制 度以及交易法则等各异带来的独特风险。参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊 风险：港股阛阓股价波动较大的风险（香港阛阓实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无 涨跌幅凹凸限的轨则，即港股股价可能通晓出比 A 股更为剧烈的股价波动）、港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（唯有内地与香港两地均为交易日且大致得志结算安排的交 易日才为港股通交易日，港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港 休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）、 代理投票风险（由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算 对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票 截止日的持有行为忖度基准；投票数目超出持迥殊量的，按照比例分配持有基数）等。具体 风险烦请查阅本招募评释书的“风险揭示”部分的具体内容，基金投资范围包含港股通标的 股票仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据阛阓 情况、投资策略等发生较大的调整，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大损失的 风险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险。   本基金参与股指期货与国债期货交易。期货行为一种金融繁衍品，具备自身独特的风险 点。投资期货所靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风 险、和操作风险。   本基金可投资于资产维持证券，因此可能靠近资产维持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金治理东说念主履行相应轨范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实 施期间，基金治理东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读相关内容并温存本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者应当通过本基金治理东说念主或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书 额发售公告或基金治理东说念主网站公示。   本基金本次更新招募评释书主要根据开串通一基金不同类别基金份额间的休养业务的 事项和校正后的基金合同对相关信息进行了更新。本招募评释书其他所载内容截止日为 日为 2024 年 6 月 30 日，所列财务数据未经审计。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                                                                                                   招募评释书 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                     招募评释书                   一、引子   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作治理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》                                        （以 下简称《信息败露办法》）、             《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理轨则》                                    （以下简称 《流动性风险治理轨则》）、其他相关轨则及《大成聚优成长搀杂型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）编写。   基金治理东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府恳求召募 的。本基金治理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据《大成聚优成长搀杂型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监 会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合 同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额 的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                              《运作办法》、                                    《信息败露 办法》、《销售办法》、基金合同过甚他相关轨则享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基 金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《大成聚优成长搀杂型证券投资基金基金合同》。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                  招募评释书                        二、释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 过甚更新 其更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、汇报等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《信息败露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                        招募评释书 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关对其通常作念出的校正 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交易所 上市的股票 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及相关法律法则轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、休养、转托管、依期定额投资及提供基金交易账户信息查询等步履 他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主鉴定了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受大成基金治理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                 招募评释书 申购、赎回、休养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通交易且该服务日为非港股通交易日时，则基金治理东说念主可根据推行情况决定本基金是否 绽开申购、赎回及休养业务，具体以届时的公告为准）              ：指《大成基金治理有限公司绽开式基金注册登记业务法则》，是表率 基金治理东说念主所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金治理东说念主和投资东说念主共同 谨守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 恳求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额休养为基金治理东说念主治理的其他基金份 额的行动 销售机构的操作 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金休养中转入恳求份额总额后的余额) 跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度， 且不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产中 计提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 维持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                     招募评释书 置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不敬佩性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不敬佩性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不敬佩性的资产 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                  招募评释书                             三、基金治理东说念主      （一） 基金治理东说念主概况      称号：大成基金治理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司推动为中泰信赖有限使命公司（持股比例 50%）、中国星河投资治理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      计议东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限使命公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限使命公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限使命公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金治理有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金治理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化改革高等 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金治理有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学寰球治理硕士。曾在财政部、世界银行、天下社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金治理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                 招募评释书 任大成国际资产治理有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金治理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金治理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学治理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金治理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限使命公司，现任中泰信赖有限使命公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金治理有限公 司董事。   宋昂然先生，董事，中国社会科学院法学硕士。具有法律干事经验。历任中国建投资产 治理处置部/寄予代理业务部/资产治理分公司总司理助理、副总司理、总司理。现任中国银 河金融控股有限使命公司首席风险官。2022 年 11 月起任大成基金治理有限公司董事。   胡维翊先生，沉静董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任天下东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，沉静董事，香港浸会大学工商治理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资治理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要独创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金治理有限公司沉静董事。   江涛女士，沉静董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业治理部副总司理（驾驭服务）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（驾驭工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金治理有限公司沉静董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处期间员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                      招募评释书 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限使命公司总裁办文告处副处长（驾驭服务）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限使命公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限使命公司计谋发展部实行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金治理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学治理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康期间有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金治理有限公司玄虚治理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金治理有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金治理有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金治理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金治理有限公司监察稽核部实行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学寰球治理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司实行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督治理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金治理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产治理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行磋议参谋人，国际货币基金组织国际成本阛阓部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副查察员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金治理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。    赵冰女士，副总司理，清华大学工商治理硕士。曾供职于中国证券业协会经验治理部、 专科纠合部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                  招募评释书 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备服务。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、甘心及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金治理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司看管长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，看管长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行服务；2000 年加入中国证券监督治理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金治理有限公司，任看管长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金治理有限公司，任看管长。2022 年 6 月起任大成基金治理有限公司看管长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾接事于博时基金治理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资治理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   韩创：中山大学经济学硕士。证券从业年限 13 年。2012 年 6 月至 2015 年 6 月曾任招 商证券研发中心研究员。2015 年 6 月加入大成基金治理有限公司，曾担任研究部研究员、 股票投资部基金司理、研究部董事总司理，现任股票投资部副总监、董事总司理。2019 年 1 月 10 日至 2020 年 2 月 3 日任大成破钞主题搀杂型证券投资基金基金司理。2019 年 1 月 10 日起任大成新锐产业搀杂型证券投资基金基金司理。2020 年 1 月 2 日起任大成睿景天真配 置搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 1 月 13 日起任大成国企改革天真配置搀杂型证券 投资基金基金司理。2021 年 2 月 9 日起任大成产业趋势搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 30 日起任大成中枢趋势搀杂型证券投资基金基金司理。2021 年 10 月 28 日起任大成 景气精选六个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理。2022 年 1 月 19 日起任大成聚优成长 搀杂型证券投资基金基金司理。具有基金从业经验。国籍：中国   公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委员   石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监、大类资产配置部总监，股票投资决策委 员会主席、量化投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主 席；徐彦，基金司理，董事总司理，首席权益投资官，股票投资决策委员会委员；刘旭，基 金司理，股票投资部总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；戴军，基金司理，研究 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                        招募评释书 部总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金司理，股票投资部副总监，股票投资决策委 员会委员；韩创，基金司理，股票投资部副总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员； 皆炜中，基金司理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员；谢民，交易治理部总 监，股票投资决策委员会委员，固定收益投资决策委员会委员；王晶晶，基金司理，研究部 总监助理，股票投资决策委员会委员。      上述东说念主员之间不存在支属关系。      （三） 基金治理东说念主的职责      按照《基金法》、             《运作办法》过甚他相关轨则，基金治理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金治理东说念主的财产相互沉静，对所治理的不同基金分别治理、分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则忖度并公告基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎 回的价钱；                 、《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息败露及阐发义务；                                        《基金合同》 过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主浮现，但向监管机 构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除 外； 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 年限不低于法律法则轨则的最低期限； 够按照基金合同轨则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到相关贵府的复印件； 管东说念主； 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职； 合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担使命； 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还 基金认购东说念主； 采用灵验措施，防卫违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面按捺轨制，采用 灵验措施，防卫以下《基金法》、《运作办法》不容的行动发生：   （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书      （2）不公正地对待其治理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）法律法则和中国证监会不容的其他行动。 法则及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：      （1）越权或违纪筹备；      （2）违反基金合同或托管契约；      （3）毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；      （5）拒却、搅扰、羁系或严重影响中国证监会照章监管；      （6）冒失职守、花费权益；      （7）浮现在职职期间细察的相关证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资辩论等信息；      （8）除按本基金治理东说念主轨制进行基金投资外，顺利或波折进行其他股票交易；      （9）协助、接受寄予或以其他任何格式为其他组织或个东说念主进行证券交易；      （10）违反证券交易场合业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱，阻挠阛阓秩 序；      （11）特意毁伤基金投资者过甚他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不正派技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息败露不确凿，有误导、欺骗因素；      （15）法律法则和中国证监会不容的其他行动。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产无用于下列投资或者步履：      （1）承销证券；      （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷使命的投资； 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正派的证券交易步履；      （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他步履。      法律、行政法则或监管部门取消或调整上述不容性轨则的，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的轨则实行。      （四） 基金治理东说念主承诺 利益； 期间细察的相关证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资辩论等信 息；      （五） 基金治理东说念主的里面按捺轨制      本基金治理东说念主为加强里面按捺，促进公司诚信、正当、灵验筹备，保障基金份额持有东说念主 利益，留心公司及公司推动的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》                                、《证券投资基金管 理公司治理办法》、         《证券投资基金治理公司里面按捺领导意见》等法律法则，并伙同公司实 际情况，制定《大成基金治理有限公司里面按捺大纲》。      公司里面按捺是指公司为贯注和化解风险，保证筹备运作合适公司的发展辩论，在充分 议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用治理方法、实施操作轨范与按捺措施而 形成的系统。公司建立科学合理、按捺严实、运行高效的里面按捺体系，制定科学完善的内 部按捺轨制。      公司里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本治理轨制、部门业务规章等部分组成。      公司董事会对公司建立里面按捺系统和支撑其灵验性承担最终使命，公司治理层对里面 按捺轨制的灵验实行承担使命。      （1）保证公司筹备运作严格谨守国度相关法律法则和行业监管法则，自发形成遵法经 营、表率运作的筹备念念想和筹备理念。      （2）贯注和化解筹备风险，提高筹备治理效益，确保筹备业务的稳健运行和受托资产 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书 的安全完好，终了公司的不绝、安闲、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、完好、实时。   （1）健全性原则。里面按捺涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、实行、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控轨范，留心内控轨制 的灵验实行。   （3）沉静性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的确立保持相对沉静，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司确立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹备治理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本按捺达到最好的里面按捺后果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制合适国度法律、法则、规章和各项轨则。   （2）全面性原则。里面按捺轨制涵盖公司筹备治理的各个方法，不得留有轨制上的空 白或破绽。   （3）审慎性原则。制定里面按捺轨制以审慎筹备、贯注和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着相关法律法则的调整和公司筹备计谋、筹备方针、筹备理念等 表里部环境的变化进行实时的校正或完善里面按捺轨制。   里面按捺的基本要素包括按捺环境、风险评估、按捺步履、信息相似和里面监控。   （1）按捺环境组成公司里面按捺的基础，按捺环境包括筹备理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教授等内容。   （2）公司治理层牢固确立内控优先和风险治理理念，培养全体职工的风险贯注相识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风 险相识链接到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分通晓沉静董事和监事会的监督职能，不容不正派关 联交易、利益运送和里面东说念主按捺风景的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互沉静。公司建立决策科学、运营表率、治理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书 轨范和治理议事法则，高效、严谨的业求实行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身筹备特色设立步履递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺谨守，在授权范围内承担使命。 严格的稽查和反馈。 量，并建议风险调整的建议；对投资功绩进行评价，包括全体通晓分析、功绩构因素析以及 功绩短期和耐久不绝性磨练；对将要张开的新业务和鼎新性家具的投资作念全面的风险评估， 建议风险预警等服务。   （6）建立灵验的东说念主力资源治理轨制，健全激励拘谨机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相妥贴的干事操守和专科胜任技艺。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 贯注和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权治理轨制，授权按捺链接于公司筹备步履的永久。 授权模范和轨范，保证授权轨制的贯彻实行。 价，对已不适用的授权实时校正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行沉静运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确永诀各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金管帐和公司管帐等迫切岗亭不得有东说念主员的重复。迫切业务部门和岗亭进行物理隔断。   （11）制订切实灵验的救急应变措施，建立危急处理机制和轨范。   （12）留心信息相似渠说念的流畅，建立明晰的阐发系统。   （13）建立灵验的里面监控轨制，确立看管长和沉静的监察稽核部门，对公司里面按捺 轨制的实行情况进行不绝的监督，保证里面按捺轨制落实。公司依期评价里面按捺的灵验性， 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书 并根据阛阓环境、新的金融器具、新的期间应用和新的法律法则等情况进行当令改进。   （1）公司自发谨守国度相关法律法则，按照投资治理业务的性质和特色严格制定治理 规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用按捺措施。   （2）研究业务按捺主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务按捺主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策轨范、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务按捺主要内容包括： 行交易。 法违纪或者其他极度情况，应当实时阐发相应部门与东说念主员。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书   （5）建立严格灵验的轨制，防卫不正派关联交易毁伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 触及关联交易的，在相关投资研究阐发中格外评释，并报公司风险按捺委员会审议批准。   （6）公司在审慎筹备和正当则范的基础上尽力金融鼎新。在充分论证的前提下成全考 虑金融鼎新品种或业务的法律性质、操作轨范、经济后果等，严格按捺金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务模范、销售渠说念治理、告白宣传行动表率，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定详备的登记过户服务经由，建立登记过户电脑系统、数据依期查对、备份制 度，建立客户贵府的守秘支撑轨制。   （9）公司按照法律、法则和中国证监会相关轨则，建立完善的信息败露轨制，保证公 开败露的信息确凿、准确、完好、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息败露服务，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息败露的稽查和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对 出现的空虚建议处理意见，并根究相关东说念主员的使命。   （12）掌抓内幕信息的东说念主员在信息公开败露前不得浮现其内容。   （13）根据国度法律法则的要求，遵命安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的治理轨制。   信息期间系统的遐想开发合适国度、金融行业软件工程模范的要求，编写完好的期间资 料；在终了业务电子化时，确立守秘系统和相应按捺机制，并保证忖度机系统的可稽性，信 息期间系统参加运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭使命轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等治理措施， 确保系统安全运行。   （15）忖度机机房、开导、网罗等硬件要求合适相关模范，开导运行和留心总共这个词过程实 施明确的使命治理，严格永诀业务操作、期间留心等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分议论到软件的安全性、可靠性、安闲性和可扩展性，具备身 份考据、造访按捺、故障复原、安全保护、均权制约等功能。信息期间系统遐想、软件开发 等期间东说念主员不得介入推行的业务操作。用户使用的密码口令依期更换，不得向他东说念主败露。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员支撑。   （17）对信息数据实行严格的治理，保证信息数据的安全、确凿和完好，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格忖度机交易数据的授权校正轨范，并坚持电子信息数据 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                     招募评释书 的依期稽查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，迫切数据外乡备份况兼耐久保存。   （18）信息期间系统依期稽核稽查，完善业务数据支撑等安全措施，进行破除故障、灾 难复原的演习，确保系统可靠、安闲、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                     《证券投资基金管帐核算业务诱导》、                                     《企业财务 通则》等国度相关法律、法则制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐服务操作经由和管帐 岗亭服务手册，并针对各个风险按捺点建立严实的管帐系统按捺。   （20）明确职责永诀，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，不容需要相互监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，沉静建账、沉静核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户确立、资金划拨、账簿记录等方面相互沉静。基金管帐核算与公司管帐核算相互沉静。   （22）采用适当的管帐按捺措施，以确支撑帐核算系统的正常运转。 确记录经济业务，明确经济使命。   （23）采用合理的估值方法和科学的估值轨范，公允反馈基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金算帐交割服务，在授权范围内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本按捺和功绩调查轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案支撑和财务吩咐轨制，财会部门妥善支撑密押、业务用章、 支票等迫切凭据和管帐档案，严格管帐贵府的调阅手续，防卫管帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务出入审批轨制和用度报销运作治理办法，自发谨守国度财税轨制和 财经递次。   （28）公司设立看管长，经董事会聘任，对董事会负责。看管长应当经中国证监会相关 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核服务的需要和董事会授权，看管长不错列席公 司相关会议，调阅公司相关档案，就里面按捺轨制的实行情况独随即履行稽查、评价、阐发、 建议职能。看管长依期和不依期向董事会阐发公司里面按捺实行情况，董事会对看管长的报 告进行审议。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                     招募评释书   （29）公司设立监察稽核部门，对公司治理层负责，开展监察稽核服务，公司保证监察 稽核部门的沉静性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作轨范和组织递次。   （31）强化里面稽查轨制，通过依期或不依期稽查里面按捺轨制的实行情况，确保公司 各项筹备治理步履的灵验运行。   （32）公司董事会和治理层爱重和维持监察稽核服务，对违反法律、法则和公司里面控 制轨制的，根究相关部门和东说念主员的使命。   （1）基金治理东说念主承诺以上对于里面按捺轨制的败露确凿、准确。   （2）基金治理东说念主承诺根据阛阓变化和公司业务发展束缚完善里面按捺轨制。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                             招募评释书                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：不绝筹备   计议电话：010-66060069   传真：010-68121816   计议东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的迫切组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了精粹的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹备理念， 坚持审慎稳健筹备、可不绝发展，安身县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托秘密天下的分支机构、高大的电子化网罗和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教训丰富，服务优质，功绩 卓越，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面按捺审计，并获取无保钟情见的 SAS70 审计阐发。自 2010 年起中国农 业银行连气儿通过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证，标明了沉静公正第三方对中国 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                            招募评释书 农业银行托管服务运作经由的风险治理、里面按捺的健全灵验性的全面招供。中国农业银行 着力加强技艺耕种，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌甘心’TOP10 授奖盛典” 中收获卓越，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获天下银行间同行拆借中心初次设立的“银 行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/玄虚治理部、业务治理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息治理部、营运治理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全贯注设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的群众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教授好、服务技艺强，高等治理层均有 20 年以上金融从业教训和高 级期间职称，能干国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和绽开式证券投 资基金共 904 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险按捺轨制评释   严格谨守国度相关托管业务的法律法则、行业监管规章和行内相关治理轨则，遵法筹备、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保相关信息的真 实、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险治理委员会总体负责中国农业银行的风险治理与里面按捺服务，对托管业务风险管 理和里面按捺服务进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险治理处，配备了专职内控监 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                     招募评释书 督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，沉静期骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了治理轨制、按捺轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和获胜进行；业务东说念主员具备从业经验；业务治理实行严格 的复核、审核、稽查轨制，授权服务实行皆集按捺，业务钤记按规程支撑、存放、使用，账 户贵府严格支撑，制约机制严格灵验；业务操作区专门确立，禁闭治理，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东说念主负责，防卫泄密；业求终了自动化操作，防卫东说念主为事故的发生，技 术系统完好、沉静。   （三）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》                   、《运作办法》、基金合同、托管契约轨则的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金治理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金治理东说念主的投资指示等监督基金治理东说念主的其他行动。   当基金出现极度交易行动时，基金托管东说念主应当针对不谨慎况进行以下方式的处理： 治理东说念主进行辅导； 示相关基金治理东说念主并报中国证监会。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                            招募评释书                          五、相关服务机构   （一） 销售机构及计议东说念主   称号：大成基金治理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   计议东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资甘心中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   计议东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法东说念主代表：谷澍   计议东说念主：贺倩   计议电话：010-66060069   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （2）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                              招募评释书   法东说念主代表：任德奇   计议东说念主：王菁   计议电话：021-58781234   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （3）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法东说念主代表：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （4）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法东说念主代表：方合英   计议东说念主：王晓琳   计议电话：010-66637271   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （5）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法东说念主代表：吕家进   计议东说念主：刘玲   计议电话：021-52629999   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （6）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                    招募评释书   法东说念主代表：吴利军   计议东说念主：石立平   计议电话：010-63639180   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （7）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法东说念主代表：高迎欣   计议东说念主：穆婷   计议电话：010-58560666   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （8）上海银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法东说念主代表：金煜   计议东说念主：汤征途   客服电话：95594   网址：www.bankofshanghai.com   （9）吉利银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法东说念主代表：谢永林   计议东说念主：张莉   计议电话：021-38637673   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   （10）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                     招募评释书   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法东说念主代表：陆华裕   计议东说念主：胡技勋   计议电话：021-63586210   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （11）上海农村买卖银行股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   法东说念主代表：徐力   客服电话：021-962999、4006962999   网址：www.srcb.com   （12）浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法东说念主代表：陆建强   计议东说念主：唐燕   计议电话：0571-87659056   客服电话：95527   网址：www.czbank.com   （13）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法东说念主代表：程劲松   计议东说念主：朱杰霞   计议电话：0769-27239605   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （14）南 京 银 行股份有限公司   注册地址：南京市建邺区山河大街 88 号 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书   办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号   法东说念主代表：谢宁   客服电话：95302   网址：www.njcb.com.cn   （15）广州银行股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号   办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号   法东说念主代表：丘斌   计议东说念主：蒋伟   计议电话：020-22386433   客服电话：400-83-96699   网址：www.gzcb.com.cn   （16）长沙银行股份有限公司   注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   法东说念主代表：赵小中   计议东说念主：吴波   计议电话：0731-84305627   客服电话：0731-96511   网址：www.cscb.cn   （17）泉州银行股份有限公司   注册地址：泉州市丰泽区泉泰路 266 号   办公地址：泉州市丰泽区泉泰路 266 号   法东说念主代表：林阳发   计议东说念主：骆剑峰   计议电话：0595-22551071   客服电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   （18）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港妥洽区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                           招募评释书 书有限公司）筹备场合:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   办公地址：深圳市前海深港妥洽区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）筹备场合:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法东说念主代表：顾敏   计议东说念主：白冰   计议电话：0755-89959999-3306   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （19）华夏银行股份有限公司   注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦   办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦   法东说念主代表：郭浩   计议东说念主：田力源   计议电话：0371-61910219   客服电话：95186   网址：www.zybank.com.cn   （20）贵州银行股份有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   法东说念主代表：杨明尚   计议东说念主：张敏婕   计议电话：0851-88606545   客服电话：96655（全省）4000696655（天下）   网址：www.bgzchina.com   （21）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   法东说念主代表：朱健   计议东说念主：钟伟镇   计议电话：021-38676666 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书   客服电话：95521   网址：www.gtja.com   （22）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法东说念主代表：王常青   计议东说念主：权唐   计议电话：010-85130577   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （23）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦   法东说念主代表：张纳沙   计议东说念主：李颖   计议电话：0755-82130833   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （24）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   法东说念主代表：霍达   计议东说念主：黄婵君   计议电话：0755-82960167   客服电话：95565   网址：www.cmschina.com   （25）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   法东说念主代表：林传辉 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                           招募评释书   计议东说念主：黄岚   计议电话：020-6633888   客服电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   （26）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座   法东说念主代表：张佑君   计议东说念主：彭光明   计议电话：010-60838696   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （27）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法东说念主代表：王晟   计议东说念主：辛国政   计议电话：010-83574507   客服电话：4008-888-888   网址：www.chinastock.com.cn   （28）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   计议东说念主：李笑鸣   计议电话：021-23219000   客服电话：95553、400-888-8001   网址：www.htsec.com   （29）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                           招募评释书   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法东说念主代表：张剑   计议东说念主：曹晔   计议电话：021-54033888   客服电话：95523   网址：www.swhysc.com   （30）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法东说念主代表：金才玖   计议东说念主：奚博宇   计议电话：027-65799999   客服电话：95579、4008-888-999   网址：www.95579.com   （31）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   计议东说念主：陈剑虹   计议电话：0755-81682519   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （32）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   计议东说念主：李欣   计议电话：021-38784580-8918   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书   （33）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   法东说念主代表：王达   计议东说念主：丁念念   计议电话：020-83988334   客服电话：95322   网址：www.wlzq.cn   （34）民生证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号   法东说念主代表：顾伟   计议东说念主：赵明   计议电话：010-85127622   客服电话：95376   网址：www.mszq.com   （35）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区水上公园东侧宁汇大厦 A 座   法东说念主代表：安志勇   计议东说念主：蔡霆   计议电话：022-28451991   客服电话：956066   网址：WWW.EWWW.COM.CN   （36）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法东说念主代表：张伟   计议东说念主：庞晓芸   计议电话：0755-82492193 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                              招募评释书   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （37）中信证券(山东)有限使命公司   注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   计议东说念主：赵如意   计议电话：0532-85725062   客服电话：95548   网址：sd.citics.com   （38）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东说念主代表：范力   计议东说念主：方晓丹   计议电话：0512-65581136   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （39）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东说念主代表：祝瑞敏   计议东说念主：郝晓林   计议电话：010-63081000   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （40）正直证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   法东说念主代表：施华 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                招募评释书    计议东说念主：周静    计议电话：010-57398062、18611980584    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （41）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东说念主代表：刘秋明    计议东说念主：龚俊涛    计议电话：021-22169999    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    （42）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    法东说念主代表：陈可可    计议东说念主：陈靖    计议电话：020-88836999    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （43）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法东说念主代表：李剑锋    计议东说念主：石健    计议电话：025-83367888    客服电话：95386    网址：www.njzq.com.cn 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                             招募评释书   （44）国联证券股份有限公司   注册地址：无锡市金融一街 8 号   办公地址：无锡市金融一街 8 号   法东说念主代表：葛小波   计议东说念主：沈刚   计议电话：0510-82831662   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （45）吉利证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层   法东说念主代表：何之江   计议东说念主：王阳   计议电话：021-38632136   客服电话：95511-8   网址：stock.pingan.com   （46）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法东说念主代表：章宏韬   计议东说念主：甘雨   计议电话：0551-5161821   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （47）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   法东说念主代表：刘宛晨   计议东说念主：李必文   计议电话：400-8835-316 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书   客服电话：95317   网址：www.cfzq.com   （48）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法东说念主代表：陈照星   计议东说念主：陈士锐   计议电话：0769-22112151   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （49）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法东说念主代表：翁振杰   计议东说念主：黄静   计议电话：010-84183333   客服电话：400-818-8118   网址：www.guodu.com   （50）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   法东说念主代表：王文卓   计议东说念主：王一彦   计议电话：021-20333333   客服电话：95531   网址：www.longone.com.cn   （51）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖玄虚楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖玄虚楼   法东说念主代表：祝艳辉 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                             招募评释书     计议东说念主：白丽媛     计议电话：0471-3953168     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （52）国盛证券有限使命公司     注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     法东说念主代表：刘朝东     计议东说念主：周欣玲     计议电话：0791-86281305、13803512671     客服电话：956080     网址：www.gszq.com     （53）华西证券股份有限公司     注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号     法东说念主代表：杨炯洋     计议东说念主：金达勇     计议电话：0755-83025723     客服电话：95584、4008-888-818     网址：www.hx168.com.cn     （54）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法东说念主代表：王献军     计议东说念主：李巍     计议电话：010-88085858     客服电话：95523     网址：www.swhysc.com 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                           招募评释书   （55）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号   法东说念主代表：王洪   计议东说念主：张雪雪   计议电话：0531-68881051   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （56）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   法东说念主代表：吴礼顺   计议东说念主：单晶   计议电话：0755-23838750   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （57）金元证券股份有限公司   注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   法东说念主代表：陆涛   计议东说念主：唐乙丹   计议电话：0755-21516695   客服电话：95372   网址：www.jyzq.com.cn   （58）中航证券有限公司   注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层   法东说念主代表：戚侠   计议东说念主：戴蕾   计议电话：0791-86768681 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                            招募评释书   客服电话：95335   网址：www.avicsec.com   （59）华林证券股份有限公司   注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5   法东说念主代表：林立   计议东说念主：彭琦琦   计议电话：0755-82707888-1102   客服电话：400-188-3888   网址：www.chinalions.com   （60）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法东说念主代表：徐朝日   计议东说念主：张吉安   计议电话：029-87211668   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （61）华福证券有限使命公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东说念主代表：苏军良   计议东说念主：王虹   计议电话：0591-87383600   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （62）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法东说念主代表：章启诚 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                              招募评释书    计议东说念主：乔骏    计议电话：0571-87925129    客服电话：95336    网址：www.ctsec.com    （63）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋    办公地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋    法东说念主代表：俞洋    计议东说念主：陈敏    计议电话：13813567470    客服电话：95323    网址：www.cfsc.com.cn    （64）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    法东说念主代表：高涛    计议东说念主：刘毅    计议电话：0755-82023442    客服电话：400 600 8008    网址：www.china-invs.cn    （65）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法东说念主代表：李永湖    计议东说念主：郑琢    计议电话：0755-82943755    客服电话：95329    网址：www.zszq.com 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                            招募评释书   （66）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法东说念主代表：戴彦   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （67）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层   办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层   法东说念主代表：严亦斌   计议东说念主：彭莲   计议电话：0755-83331195   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com   （68）江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   法东说念主代表：赵洪波   计议东说念主：周俊   计议电话：0451-85863726   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （69）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法东说念主代表：冉云   计议东说念主：刘婧漪   计议电话：028-86690057   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书   （70）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东说念主代表：刘加海   计议东说念主：闪雨晴   计议电话：021-20515645   客服电话：4008209898   网址：www.cnhbstock.com   （71）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新期间开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：武汉东湖新期间开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层   法东说念主代表：庞介民   计议东说念主：翟璟   计议电话：（027）87618882/（028）86711410   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （72）万和证券股份有限公司   注册地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼   办公地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼   法东说念主代表：甘卫斌   计议东说念主：张雷   计议电话：0755-82830333   客服电话：4008-882-882   网址：www.wanhesec.com.cn   （73）联储证券股份有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   法东说念主代表：吕春卫   计议东说念主：丁倩云   计议电话：010-86499427、13051859661 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                               招募评释书    客服电话：956006    网址：www.lczq.com    （74）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    法东说念主代表：窦长宏    计议东说念主：陈雨涵    计议电话：010-60833754    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （75）鼎信汇金（北京）投资治理有限公司    注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    法东说念主代表：皆凌峰    计议东说念主：任卓异    计议电话：18201197956    客服电话：400-158-5050    网址：www.tl50.com    （76）深圳市新兰德证券投资磋议有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B 座 31 层    法东说念主代表：张斌    计议东说念主：孙博文    计议电话：010-83363143    客服电话：400-066-1199 转 2    网址：www.new-rand.cn    （77）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                             招募评释书   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   法东说念主代表：章知方   计议东说念主：陈慧慧   计议电话：010-85657353   客服电话：400-920-0022   网址：licaike.hexun.com   （78）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法东说念主代表：方磊   计议东说念主：毛善波   计议电话：021-50810673   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （79）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港妥洽区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法东说念主代表：谭广锋   计议东说念主：曾元   计议电话：4000-890-555   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （80）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法东说念主代表：盛超   计议东说念主：孙博超   计议电话：010-59403028   客服电话：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                             招募评释书   （81）青岛意才基金销售有限公司   注册地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 20 层   办公地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 20 层   法东说念主代表：Giamberto Giraldo   计议东说念主：高赞   计议电话：0532-87071037   客服电话：400-612-3303   网址：www.yitsai.com   （82）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（皆集登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 楼   法东说念主代表：吴卫国   计议东说念主：黄欣文   计议电话：15801943657   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （83）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   法东说念主代表：薛峰   计议东说念主：童彩平   计议电话：0755-33227950   客服电话：4006-788-887   网址：www.zlfund.cn   （84）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   法东说念主代表：其实   计议东说念主：潘世友   计议电话：021-54059977 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                招募评释书   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （85）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10F、11F、14F   法东说念主代表：陶怡   计议东说念主：程艳   计议电话：021-68077516   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （86）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座   法东说念主代表：王珺   计议东说念主：韩爱彬   计议电话：0571-26888888   客服电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   （87）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄 8 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法东说念主代表：张跃伟   计议东说念主：邱燕芳   计议电话：021-20691931   客服电话：4008202899   网址：www.erichfund.com   （88）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼   法东说念主代表：吴强 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                            招募评释书   计议东说念主：林海明   计议电话：0571-88911818-8580   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （89）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法东说念主代表：李兴春   计议东说念主：张仕钰   计议电话：021-60195205   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   （90）嘉实钞票治理有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层   法东说念主代表：张峰   计议东说念主：闫欢   计议电话：010-85097302   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （91）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法东说念主代表：梁蓉   计议东说念主：魏素清   计议电话：010-66154828   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （92）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区耕种路 9 号高地中心 1101 室 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                    招募评释书   办公地址：成都市成华区耕种路 9 号高地中心 1101 室   法东说念主代表：王建华   计议东说念主：隋亚方   计议电话：13910181936   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （93）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   法东说念主代表：汤蕾   计议东说念主：魏晨   计议电话：010-52413385   客服电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   （94）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法东说念主代表：钱燕飞   计议东说念主：冯鹏   计议电话：025-66996699   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   （95）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济期间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市北京经济期间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   法东说念主代表：武建华   计议东说念主：丛瑞丰   计议电话：010-59313555   客服电话：400-8180-888   网址：www.zzfund.com 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                               招募评释书   （96）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法东说念主代表：王伟刚   计议东说念主：丁向坤   计议电话：010-56282140   客服电话：400-055-5728   网址：www.hcfunds.com   （97）海银基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室   法东说念主代表：孙亚超   计议东说念主：李卓南   计议电话：021-80134149   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （98）上海大灵巧基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东说念主代表：张俊   计议东说念主：张蜓   计议电话：18017373527   客服电话：021-20292031   网址：www.wg.com.cn   （99）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法东说念主代表：李柳娜   计议东说念主：王彤   计议电话：15810803658 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书   客服电话：86-010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   （100）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法东说念主代表：简梦雯   计议东说念主：徐亚丹   计议电话：021-50712782   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （101）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法东说念主代表：陈东   计议东说念主：021-62680166   计议电话：021-52822063   客服电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （102）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法东说念主代表：彭浩   计议东说念主：孙小梦   计议电话：18339217746   客服电话：4000048821   网址：www.taixincf.com   （103）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                            招募评释书   计议东说念主：李关洲   计议电话：021-65370077   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （104）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法东说念主代表：黄欣   计议电话：021-3376-8132   客服电话：400-6767-523   网址：www.zzwealth.cn   （105）北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   法东说念主代表：张晓杰   计议东说念主：禹翠杰   计议电话：010-65951887   客服电话：400-618-0707   网址：www.hongdianfund.com   （106）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）   法东说念主代表：陈祎彬   计议东说念主：江怡   计议电话：18768123466   客服电话：4008219031   网址：www.lufunds.com   （107）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                    招募评释书   法东说念主代表：肖雯   计议东说念主：邱湘湘   计议电话：020-89629099   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （108）和耕传承基金销售有限公司   注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   法东说念主代表：温丽燕   计议东说念主：高培   计议电话：0371-85518395   客服电话：4000-555-671   网址：www.hgccpb.com   （109）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港妥洽区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东说念主代表：TEO WEE HOWE   计议东说念主：叶健   计议电话：0755-89460507   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （110）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法东说念主代表：邹保威   计议东说念主：李丹   计议电话：13601264918   客服电话：95118 、400-098-8511（个东说念主业务）、 400-088-8816（企业业务）   网址：kenterui.jd.com 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                            招募评释书   （111）深圳市金斧子基金销售有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801   办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801   法东说念主代表：赖任军   计议东说念主：杨嘉祥   计议电话：0755-84355914   客服电话：400-8224-888   网址：www.jfzinv.com   （112）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层   法东说念主代表：李楠   计议东说念主：赵文婧   计议电话：18826562806   客服电话：4001599288   网址：danjuanapp.com   （113）上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法东说念主代表：许欣   计议东说念主：张政   计议电话：021-68609600-5992   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （114）上海华夏钞票投资治理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法东说念主代表：毛淮平   计议东说念主：张静怡   计议电话：010-88066326 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书   客服电话：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   （115）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法东说念主代表：马永谙   计议东说念主：卢亚博   计议电话：021-50701003   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （116）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法东说念主代表：李科   计议东说念主：王超   计议电话：010-59053912   客服电话：95510   网址：fund.sinosig.com   （117）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法东说念主代表：白涛   计议东说念主：秦泽伟   计议电话：010-63631539   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   基金治理东说念主可根据相关法律、法则的要求，采用其他合适要求的机构代理销售本基金， 并在基金治理东说念主网站公示。   （二） 注册登记机构   称号：大成基金治理有限公司 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                              招募评释书   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   计议东说念主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   （四） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：安永华明管帐师事务所（特殊平常合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册管帐师：高鹤、林恩丽   计议东说念主：林恩丽 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                招募评释书                   六、基金合同的收效   （一）基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险治理轨则》、基金合同过甚他相关轨则召募。   本基金经中国证监会 2021 年 11 月 1 日证监许可【2021】3442 号文给予注册。   （二）基金类型与运作方式   基金类型：搀杂型证券投资基金   基金运作方式：契约型、绽开式   基金存续期限：不依期   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在依期阐发中给予败露；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金治理东说念主应在 10 个服务日内向中国证监会阐发并建议惩处决策，如持 续运作、休养运作方式、与其他基金合并或者辩认基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书             七、基金份额的申购、赎回与休养   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募评释 书或其他相关公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时期（若本基金参与港股通交易且该服务日为非港股通交易日 时，则基金治理东说念主可根据推行情况决定本基金是否绽开申购、赎回及休养业务，具体以届时 的公告为准），但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   基金治理东说念主可根据推行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购出手公告中轨则。   基金治理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回出手公告中轨则。   在敬佩申购出手与赎回出手时期后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的出手时期。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或休养恳求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行忖度； 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构轨则的轨范，在绽开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求收效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条 款处理。   如遇交易所或交易阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 交易系统或港股通资金交收法则限制或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的因素影 响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形消亡的下一个服务日划出。   基金治理东说念主应以交易时期结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证明。T 日 提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询恳求的证明情况。若申购不告成或无效，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的证明以登记机构的证明结果为准。对于恳求的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主的任何损失由 投资东说念主自行承担。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书   基金治理东说念主不错在不违反法律法则轨则的前提下，对上述业务办理法则进行调整，并在 调整实施前按照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   如基金治理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者跳跃 50%，或者基金治理东说念主合计可能存在变相遁入 50%皆集度限制的情形时，基 金治理东说念主有权对该单一投资者的恳求全部或部分证明失败。由此给投资者形成的损失，由投 资东说念主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 部分或全部基金份额赎回。本基金不错对投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额作念出 轨则，具体轨则请见相关公告。 他方式变相遁入 50%皆集度限制。 限，具体轨则请参见更新的招募评释书或相关公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险 按捺的需要，可采用上述措施对基金规模给予按捺。具体见基金治理东说念主相关公告。 限制。基金治理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   （1）投资东说念主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减，同期区分 平常客户申购和通过直销柜台申购的待业金客户。投资东说念主在一天之内要是有多笔申购，适用 费率按单笔分别忖度。C 类基金份额不收取申购用度。   平常客户指除直销柜台申购的待业金客户之外的其他客户。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老辩论筹集的资金过甚投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于： 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                            招募评释书   具体费率如下：        申购金额（M）              平常客户申购费率      待业金客户申购费率         M＜100 万元              1.50%              0.15%         M≥500 万元             1000 元/笔           1000 元/笔   A类基金份额申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取 相应的申购用度。待业金客户在基金治理东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率 一折优惠，申购费为固定金额的，则按原费率实行，不再享有费率扣头。               持偶然期（T）              A 类基金份额赎回费率                    T   针对投资者赎回持有的本基金 A 类基金份额，本基金坚不绝持有 A 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；坚不绝持有 A 类基金份额不少于 30 日但 少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；坚不绝持 有 A 类基金份额不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书 的 50%计入基金财产；坚不绝持有 A 类基金份额不少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将 不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。             持偶然期（T）      C 类基金份额赎回费率               T  针对投资者赎回不绝持有的本基金 C 类基金份额，将 100%的赎回费计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 本体性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销辩论，依期或不依期地开展基金促销活 动。在基金促销步履期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错适当调低 基金的申购费率和赎回费率。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律法则以及监管部门、自律法则的 轨则。   （七）申购份额与赎回支付金额的忖度方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额忖度结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额忖度结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的忖度公式为：   A 类基金份额   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                             招募评释书   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额－固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类基金份额   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.0170 = 96,875.29 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份   本基金的赎回金额忖度公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值?赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，不绝持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－508.50＝101,191.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，不绝持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别确立代码，分别忖度和公告千般基金份额净 值和千般基金份额累计净值。本基金千般基金份额净值的忖度，均保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值 在本日收市后忖度，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适当轨范，不错适当延 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                        招募评释书 迟忖度或公告。   （八）申购与赎回的登记 权益并办理登记手续。 权益并办理相应的登记手续。 出手实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在紧要不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金治理东说念主应当 暂停接受基金申购恳求。 达到或者跳跃基金份额总额的 50%，或者变相遁入 50%皆集度的情形。 单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购恳求时，基金治理东说念主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的 申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放置时，基金治理 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书 东说念主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 7、8 项情形时，基金治理东说念主不错采用比例证明 等方式对该投资东说念主的申购恳求进行限制，基金治理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。 要是法律法则、监管要求调整导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金治理东说念主在履行适当程 序后，可修改该项内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 值期间仍导致公允价值存在紧要不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金治理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金治理东说念主应按 轨则报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎 回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况放置时，基金治理东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）广博赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金休养中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金休养中转入恳求份额总额后的余额）跳跃前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了广博赎回。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书   当基金出现广博赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有技艺支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回 轨范实行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有弯曲或合计因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，敬佩当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采用缓期赎回或取消赎回。 采用缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础忖度赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生广博赎回且存在单个绽开日内单个基金份额持有东说念主恳求赎回的基金 份额跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%时，本基金治理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主 跳跃前一绽开日基金总份额 10%的赎回恳求实施缓期赎回。缓期的赎回恳求与下一绽开日 赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额的基金份额净值为基础忖度赎 回金额，依此类推。对该单个基金份额持有东说念主不跳跃前一绽开日基金总份额 10%的赎回申 请，与当日其他赎回恳求一皆，按上述“                  （1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”方式处理。 如下一绽开日，该单个基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额 10% 的，陆续按前述法则处理，直至该单个基金份额持有东说念主单个绽开日内恳求赎回的基金份额占 前一绽开日基金总份额的比例低于 10%。   基金治理东说念主在履行适当轨范后，有权根据那时阛阓环境调整前述比例和办理措施，并在 轨则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生广博赎回，如基金治理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书   当发生上述广博赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个交易日内汇报基金份额持有东说念主，评释相关处理方法，并依照《信息败露 办法》的相关轨则在轨则媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 轨则，在轨则媒介上刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的千般基金 份额净值。基金治理东说念主亦不错根据推行情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时期， 届时不再另行发布重新绽开的公告。   （十三）基金休养   基金治理东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金的休养业务，基 金休养不错收取一定的休养费，相关法则由基金治理东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的 轨则制定并公告，并提前在合理时期内奉告基金托管东说念主与相关机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额持有东说念驾驭有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于合适条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。   （十六）依期定额投资辩论   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资辩论，具体法则由基金治理东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理依期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募评释书中所轨则的依期定额投资辩论最低申购金额。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                    招募评释书   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金治理 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十九）基金份额的质押或其他业务   如相关法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 制定和实施相应的业务法则。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”章节或 届时发布的相关公告。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书                   八、基金的投资   （一） 投资见识   本基金通过把抓宏不雅经济和阛阓的变化趋势，对行业进行深化全面的研究，优选具有中 耐久发展后劲和估值上风的上市公司，在严格按捺风险的前提下，尽力终了基金资产的耐久 稳健升值。   （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股票阛阓交 易互联互通机制下允许投资的轨则范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标的 股票”）    、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债、政府维持债券、方位政府债、可交换债 券、可休养债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、债券回购、同行存单、 银行进款（包括契约进款、依期进款等）、货币阛阓器具、股指期货、国债期货，以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的相关轨则。   本基金可根据相关法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95% （港股通标的股票投资比例不跳跃本基金股票资产的 50%）；本基金每个交易日日终在扣除 股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；股指期货、国债期货的投资比例遵命国度相关法律法则。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行适当轨范后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三） 投资策略   本基金玄虚议论多方面因素，通过“从上至下”的分析方法对权益、固定收益类等不同 类别的资产进行大类资产配置。本基金严格遵命从基本面开赴的原则，玄虚评估公司的中枢 竞争力，精选投资品种，并严控个股风险。   一）大类资产配置策略 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书   本基金通过对宏不雅经济环境、国度经济政策、股票阛阓风险、债券阛阓全体收益率弧线 变化和资金供求关系等因素的分析，玄虚评价千般资产的阛阓趋势、预期风险收益水温暖配 置时机。在此基础上，本基金将积极、主动地敬佩权益类资产、固定收益类资产和现款等各 类资产的配置比例并进行实时动态调整。   二）股票投资策略   本基金将玄虚议论宏不雅经济周期、中不雅产业周期、微不雅筹备周期，挖掘在中国经济和社 会发展中束缚涌现的、具有投资后劲的产业；通过深度研究和充分的基本面分析，力图把抓 产业周期演变和行业款式优化中的成长型股票的投资契机，优选具有中耐久发展后劲和估值 上风的上市公司构建投资组合。   在行业配置方面，本基金将领受定性和定量相伙同的分析方法，分析宏不雅经济及政策等 因素对不同行业的潜在影响，伙同产业政策、产业周期、产业空间、产业竞争款式和行业发 展阶段分析等，把抓经济结构转型期的投资契机，筛选出合适国度发展计谋、具有投资后劲 的上风成长型行业，进行重心配置和动态调整。同期，本基金将面向更为永久的周期，通过 对经济结构调整和产业结构升级的深化分析，把抓计谋性新兴产业崛起及传统产业升级换代 带来的中耐久投资契机。   在个股采用方面，本基金将公司基本面和股票估值相伙同，重心投资于上风成长型行业 中具备中枢竞争上风、高成长敬佩性、估值合理的个股。   （1）公司基本面分析   本基金将通过分析上市公司的筹备模式、家具竞争力、公司治理等多方面的运营治理能 力，判断公司的中枢价值与成长技艺，采用具有精粹筹备现象的上市公司股票。   筹备模式方面，采用主营业务显著、行业地位卓越、家具与服务合适行业发展趋势的上 市公司股票；家具竞争力方面，采用自主鼎新技艺较强、阛阓拓展技艺较好、竞争上风彰着 且可不绝的上市公司股票；公司治理方面，采用公司治理结构表率，治理水平较高的上市公 司股票。   本基金将重心温存上市公司的盈利技艺、成长和股本扩张技艺以及现款流治理水平，选 择优良财务现象的上市公司股票。盈利技艺方面，主要覆按销售毛利率、净资产收益率（ROE） 等方针；成长和股本扩张技艺方面，主要覆按主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、 每股收益（EPS）增速、每股现款流净额增速等方针；现款流治理技艺方面，主要覆按每股 现款流净额等方针。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书   （2）股票估值分析   本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，覆按市盈率（P/E）                                           、 市净率（P/B）        、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、解放现款流贴现（DCF）等一系列估值 方针，给出股票玄虚评级，从中采用估值水平相对合理的公司。   本基金将伙同公司基本面以及股票估值分析的基本论断，严格筛选周期成长性好、行业 景气度高或趋势性向好且估值具有劝诱力的股票。基金司理将按照公司的投资决策轨范，审 慎精选，衡量风险收益特征后，根据阛阓波动情况构建股票组合并进行动态调整。   本基金所投资香港阛阓股票标的除适用上述股票投资策略外，本基金还温存以下几类港 股通股票：   此外，本基金还将温存香港股票阛阓轨制与大陆股票阛阓存在的各异对股票投资价值的 影响，比如行业散播、交易轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、估 值与盈利答复等方面；以及东说念主民币与港币之间的汇率变化情况。   三）债券投资策略   本基金的债券投资采用稳健的投资治理方式，获取与风险相匹配的投资收益，以终了在 一定进程上遁入股票阛阓的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析将来阛阓 利率趋势及阛阓信用环境变化见识，玄虚议论不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因 素，构造债券投资组合。在推行的投资运作中，本基金将运用久期按捺策略、收益率弧线策 略、类别采用策略、个券采用策略等多种策略，获取债券阛阓的耐久安闲收益。   四）资产维持证券投资策略   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，计算资产池将来现款流变化，并通过研究标的证券刊行条件，计算提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格按捺风险的情况下，伙同信用研究和流动 性治理，采用风险调整后收益高的品种进行投资，以期获取耐久安闲收益。   五）可休养债券投资策略   可休养债券在分析基础股票的基本面、转债条件和阛阓面三方面因素的前提下，将敏锐 度方针（Delta、Vega 等）行为阛阓风险按捺的主要期间方针，利用可休养债券溢价率来判 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书 断转债的股性，运用休养套利、溢折价、一级阛阓申购、纯债券价值及期权价值治理来积极 投资，获取逾额收益。      六）可交换债券投资策略      可交换债券与可休养债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的股票，而 是刊行东说念驾驭有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性，其中债性与可休养 债券相似，即采用持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股性的分析则 需关细心标公司的股票价值。本基金将通过对见识公司股票的投资价值分析和可交换债券的 纯债部分价值分析玄虚开展投资决策。      七）股指期货投资策略      本基金投资股指期货将以套期保值、投资组合避险和灵验治理为目的，通过套期保值策 略，对冲系统性风险，搪塞组合构建与调整中的流动性风险，尽力风险收益的优化。      在构建套期保值组合过程中，基金治理东说念主通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统 性风险（beta）及非系统性风险。基金治理东说念主将温存股票组合 beta 值的易变性以及股指期货 与指数之间基差波动对套期保值策略的搅扰，通过多量数据分析与量化建模，确立最优套保 比率。      在套期保值过程中，基金治理东说念主将束缚缜密和束缚修正套保策略，动态治理套期保值组 合。主要服务包括：基于合理的保证金治理策略严格进行保证金治理；对投资组合 beta 系 数进行实时监控，全程评估套期保值的后果和基差风险，当组合 beta 值跳跃事前设定的 beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行实时调整；进行股指期货合约的提前平仓或缓期决策管 理。      八）国债期货投资策略      国债期货行为利率繁衍品的一种，有助于治理债券组合的久期、流动性和风险水平。基 金治理东说念主将按影相关法律法则的轨则，伙同对宏不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券阛阓 进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的灵验性等方针进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上， 以套期保值为目的投资国债期货，尽力终了基金资产的耐久安闲升值。      九）融资买入股票策略      本基金将根据融资买入股票成本以过甚他投资器具收益率玄虚评估是否领受融资方式 买入股票，本基金在职何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书   十）存托凭证投资策略   在按捺风险的前提下，本基金将根据本基金的投资见识和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深化研究判断，进行存托凭证的投资。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95%（港股通标的股票投 资比例不跳跃本基金股票资产的 50%）；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 共筹备计），其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股共筹备计）                 ，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%； 本基金治理东说念主治理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公 司可流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产维持证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产维持证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券规模的 10%；   （10）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产维持证券，不得 跳跃其千般资产维持证券共计规模的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书 有资产维持证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级阐发发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金资产净值的   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金参与股指期货交易的，需遵命下列投资比例限制：在职何交易日日终，持 有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一个交易日基金资产净值的 20%；基金 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差忖度）应当合适基金合同关 于股票投资比例的相关约定，即投资比例为基金资产的 60%-95%；   （16）本基金参与国债期货交易的，需遵命下列投资比例限制：本基金在职何交易日日 终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；在职何交易日日终， 持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差 忖度）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；本基金在职何交易日内交易（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%；   （17）本基金参与股指期货或国债期货交易的，在每个交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值和买入国债期货合约价值与有价证券市值之和不得跳跃基金资产净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）本基金参与融资的，在职何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （19）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并忖度；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书   除上述第（2）、（6）、（11）、（14）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金规模变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同收效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的轨则实行。   为留心基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正派的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行按捺东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资见识和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，贯注利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。相关交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。紧要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调整上述不容性轨则的，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的轨则实行。   （五） 功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+中证玄虚债券指数收益率×20%   沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中规模大、 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以玄虚反馈沪深 A 股阛阓全体通晓，具有精粹 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书 的阛阓代表性和阛阓影响力。   恒生指数领受流通市值加权法忖度，并为每只成份股的比重上限确立为 10%，是反馈 香港股市价钱走势最有影响的一种股价指数。   中证玄虚债券指数是中证指数有限公司编制的玄虚反馈银行间和交易所阛阓国债、金融 债、企业债、央票及短融全体走势的跨阛阓债券指数。根据本基金的投资范围和投资比例， 选用上述功绩比拟基准大致客不雅、合理地反馈本基金的风险收益特征。   要是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广博接受的功绩比拟基准推 出，或者阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的功绩比拟基准，或者要是将来指数发布机构不再 公布上述指数或窜改指数称号时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可按照监管部门要求履 行适当轨范后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六） 风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金。 本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以 及交易法则等各异带来的独特风险。   （七） 基金治理东说念主代表基金期骗债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不当利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节的轨则。   （九） 基金的投资组合阐发 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                            招募评释书      基金治理东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的确凿性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同轨则，复核了本阐发中的财务方针、 净值通晓和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合阐发所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度阐发。                                                        占基金总资产的比例        序号            款式             金额（元）                                                           （%）                其中：股票                1,385,190,412.81         92.56                其中：债券                               -             -                      资产维持证券                        -             -                其中：买断式回购的                           -             -                买入返售金融资产                金共计      本基金通过深港通交易机制投资的港股公允价值为 465,984,500.39 元，占期末基金资 产净值的比例为 31.31%。                                                        占基金资产净值比例        代码         行业类别             公允价值（元）                                                           （％） A              农、林、牧、渔业               30,106,208.00           2.02 B              采矿业                   177,773,684.86          11.95 C              制造业                   683,017,628.22          45.90 D              电力、热力、燃气及                           -             -                水坐褥和供应业 E              建筑业                                 -             - F              批发和零卖业                 27,917,865.58           1.88 G              交通运载、仓储和邮                           -             - 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                                        招募评释书                     政业 H                   住宿和餐饮业                                -                   - I                   信息传输、软件和信                    390,525.76               0.03                     息期间服务业 J                   金融业                                   -                   - K                   房地产业                                  -                   - L                   租出和商务服务业                              -                   - M                   科学研究和期间服务                             -                   -                     业 N                   水利、环境和寰球设                             -                   -                     施治理业 O                   住户服务、修理和其                             -                   -                     他服务业 P                   锻练                                    -                   - Q                   卫生和社会服务                               -                   - R                   文化、体育和文娱业                             -                   - S                   玄虚                                    -                   -                     共计                       919,205,912.42              61.77          行业类别              公允价值（东说念主民币元）                  占基金资产净值比例（%） 通讯                                      5,621,119.45                      0.38 非必需破钞品                                             -                          - 必需破钞品                                              -                          - 动力                                                 -                          - 金融                                                 -                          - 房地产                                                -                          - 医疗保健                                               -                          - 工业                                 108,944,859.25                         7.32 材料                                 296,067,947.87                        19.89 科技                                     55,350,573.82                      3.72 公用事迹                                               -                          - 政府                                                 -                          - 共计                                 465,984,500.39                        31.31      以上分类领受彭博行业分类模范。                                                                       占基金资产                                                        公允价值     序号      股票代码           股票称号        数目（股）                           净值比例                                                         （元）                                                                        （％） 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                            招募评释书   对于同期在 A+H 股上市的股票（如有），合并忖度公允价值参与排序，并按照不同股票 分别败露。   无。   无。   无。   无。   无。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                        招募评释书   无。   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案调查，或在阐发编制 日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。        序号                 称号    金额（元） 大成聚优成长搀杂型证券投资基金               招募评释书   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                             招募评释书                            九、基金功绩     基金治理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来通晓。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     （一） 基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟     大成聚优成长搀杂 A                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率模范差                          ②       率③                                            ④ -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.06.3 -2024.06.3   大成聚优成长搀杂 C                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率模范差                          ②       率③                                            ④ -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.06.3 -2024.06.3 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书     （二） 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准收益 率变动的比拟      注：本基金合同轨则，基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组 合比例合适基金合同的约定。建仓期结果时，本基金的投资组合比例合适基金合同的约定。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户（除期货账户之外）                  。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉静。   （四）基金财产的支撑和责罚   本基金财产沉静于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书                   十一、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场合的交易日以及国度法律法则轨则需 要对外败露基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、资产维持证券、股指期货合约、 国债期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金治理东说念主在敬佩相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的 报价敬佩公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可确凿反馈公允价值的， 搪塞报价进行调整，敬佩公允价值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制行为特征议论。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息维持的估值期间敬佩公允价值。领受估值期间敬佩公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并敬佩公允价 值。      （四）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，敬佩公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可休养债券以逐日收盘价行为估值全价；交易所上市实行全价 交易的债券（可转债除外）            ，选取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债 券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间敬佩公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产维持证券，领受估值期间敬佩公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应领受估值期间敬佩其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值期间敬佩公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则敬佩 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书 在彰着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇 率，参照数据服务商提供确当日千般货币兑好意思元折算率领受套算的方法进行折算。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调整日或推行支付日进行相应的估值调整。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公正性。 轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及相关法 律法则的轨则或者未能充分留心基金份额持有东说念主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律法则，基金资产净值忖度和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金净值的忖度结果 对外给予公布。   （五）估值轨范 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书 份额的余额数目忖度，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主每个估值日按类别忖度基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基 金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的使命东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据忖度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹使命方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值舛讹使命方照旧积极妥洽，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛讹使命方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值舛讹的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 使命方仍搪塞估值舛讹负责。要是由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；要是获取 不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿 额加上照旧获取的不当得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调整领受尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因敬佩 估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值忖度出现舛讹时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）千般基金份额的基金份额净值忖度舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 基金治理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   基金资产净值和千般基金份额净值由基金治理东说念主负责忖度，基金托管东说念主负责进行复核。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书 基金治理东说念主应于每个绽开日交易结果后按基金类别忖度当日的基金资产净值和千般基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值忖度结果复核证明后发送给基金治理东说念主，由 基金治理东说念主对基金净值给予公布。   （九）特殊情形的处理 资产估值舛讹处理； 基金治理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采用必要、适当、合理的措施进行稽查，可是未能发现该 舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金治理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命，但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施缩小或放置由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金份额净值信息。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书                十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金相关的信息败露用度；    《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。治理费的忖度方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日忖度，逐日累计至每月月末，按月支付，在基金治理东说念主和基金托管东说念主核 对一致后由基金托管东说念主于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。基金 治理东说念主可采用在 3 个服务日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自 动支付处理，如采用自动支付，基金治理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不 足或其他原因形成自动支付无法进行，治理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的忖度方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日忖度，逐日累计至每月月末，按月支付，基金治理东说念主和基金托管东说念主查对 一致后由基金托管东说念主于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。基金治理东说念主可采用在 采用自动支付，基金治理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因造 成自动支付无法进行，治理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基 金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。 忖度方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送销售 服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性划出 给基金治理东说念主，由基金治理东说念主划付给登记机构，登记机构收到后按相关合同轨则支付给基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应契约轨则，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》收效前的相关用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                    招募评释书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见本招募评释 书“侧袋机制”章节或相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                           招募评释书                    十三、基金收益与分配      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。      （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指按捺收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。      （三）基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金合并类别每一基金份额享有同瓜分配 权；      在不违反法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提 下，基金治理东说念主可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有东说念主大会。      （四）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。      （五）收益分配决策的敬佩、公告与实施      本基金收益分配决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的相关轨则在轨则媒介公告。      （六）基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                    招募评释书 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的忖度方法，依照《业务法则》 实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募评释书“侧袋机制”章 节的轨则。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                            招募评释书                十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按影相关轨则编制基金管帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 法》轨则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书                   十五、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、                      《运作办法》                           、《信息败露办法》                                   、《流动性风 险治理轨则》、《基金合同》过甚他相关轨则。相关法律法则对信息败露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的确凿性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金信息通过合适 中国证监会轨则条件的用以进行信息败露的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”                                   ）及《信息 败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除格外评释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   一）基金招募评释书、《基金合同》                  、基金托管契约、基金家具贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                    招募评释书 东说念主大会召开的法则及具体轨范，评释基金家具的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生《信息败露办法》所述的紧要 变更的，基金治理东说念主应在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招 募评释书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金辩认运作的，基金治理 东说念主不再更新基金招募评释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金辩认运作 的，基金治理东说念主不再更新基金家具贵府纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵府纲目、《基金合同》和基金托管契约 登载在轨则网站上，并将基金家具贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在轨则网站上。   二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前，登载于轨则媒介上。   三）《基金合同》收效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在轨则网站败露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的千般基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的忖度方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   六）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在轨则网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在轨则网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季 度阐发登载在轨则网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在依期阐发“影响投资者决策的其他迫切信息”项 下败露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的 独特风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   七）临时阐发   本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                        招募评释书    《基金合同》辩认、基金算帐； 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                     招募评释书 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   八）资产维持证券的投资情况   基金治理东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中败露其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和阐发期内总共的资产维持证券明细。基金治理东说念主应在基金季 度阐发中败露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和阐发期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   九）基金投资股指期货的信息败露   基金治理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募评释书（更新）等文 件中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资见识等。   十）基金投资国债期货的信息败露   基金治理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募评释书（更新）等文 件中败露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资见识等。   十一）基金投资港股通标的股票的信息败露   基金治理东说念主应在基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发等依期阐发和招募评释书 （更新）等文献中败露本基金参与港股通交易的相关情况。   十二）基金参与融资业务的信息败露   本基金参与融资业务，基金治理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和 招募评释书（更新）等文献中败露参与融资业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险过甚治理情况等。   十三）走漏公告   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息败露 义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开走漏。   十四）算帐阐发   基金合同辩认的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在轨则网站上，并将算帐阐发辅导性公 告登载在轨则报刊上。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书   十五）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   十六）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交易的股票实行。   十七）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的轨则进行信息败露，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的轨则。   十八）中国证监会轨则的其他信息。   （六）信息败露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门及高等治理东说念主 员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息败露内容与 格式准则等法律法则的轨则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐发、 更新的招募评释书、基金家具贵府纲目、基金算帐阐发等公开败露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用败露信息的报刊，单只基金只需采用一 家报刊。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证相关报送信息的确凿、准确、完好、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要并依照《信 息败露办法》的要求在其他寰球媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于轨则媒介败露信 息，况兼在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》辩认后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息败露的情形 大成聚优成长搀杂型证券投资基金             招募评释书 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金治理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金治理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和休养。基金份额持有东说念主 恳求申购、赎回或休养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或休养恳求将被拒却。   （2）主袋账户   基金治理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理敬佩申购事项，具体事项届时将由基金治理东说念主在相关公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金治理东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。基金治理东说念主应照章向投资者进行充分败露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东说念主不错将与处置侧袋账户资产相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋议、审计用度等由基金治理东说念主承担。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                     招募评释书   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下，基金治理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期阐发   侧袋机制实施期间，基金依期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在依期阐发中单独进行败露，包括但不限于：阐发期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不行为基金治理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时阐发   基金治理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、辩认侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、相关用度发生情况等迫切信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主将在每次处 置变现后按轨则实时发布临时公告。   基金治理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制和辩认侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见，具体如下：   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得合适《证券法》规 定的管帐师事务所的专科意见。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，遴聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，搪塞阐发期间基金侧袋机制运行相关的管帐 核算和年报败露，实行适当轨范并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东说念主应参照基金算帐阐发的相关要求，遴聘符 合《证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡顺利援用法律法则或监管法则的部分，如 将来法律法则或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适当轨范后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可顺利对 本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   十七、风险揭示   投资于本基金主要靠近以下风险：   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱受政事、经济、投资心情和交易轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券阛阓产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   （2）经济周期风险   证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   （4）购买力风险   基金收益的一部分将通过现款格式来分配，而现款可能因为通货彭胀的影响而使购买力 下降，从而使基金的推行投资收益下降。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书   （5）国际竞争风险   跟着中国阛阓绽开进程的提高，上市公司的发展势必要受到国际阛阓同类期间或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不可适用新的行业时局而功绩下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将靠近前所未有的阛阓竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不敬佩性。   （6）上市公司筹备风险   上市公司的筹备现象受多种因素的影响，如治理技艺、行业竞争、阛阓出路、期间更新、 财务现象、新家具研究开发等都会导致公司盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹备 不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以预料的变化。固然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不 能彻底幸免。   流动性风险是指基金治理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险。   本基金领受绽开方式运作，基金治理东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回。基金的申 购与赎回的绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日（若本基金参与港股通 交易且该服务日为非港股通交易日时，则基金治理东说念主可根据推行情况决定本基金是否绽开申 购、赎回及休养业务，具体以届时的公告为准），但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会 的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金治理东说念主自基金合同收效之日起不 跳跃 3 个月出手办理赎回业务，具体业务办理时期在申购赎回出手公告中轨则。   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交易 场合，主要投资对象为具有精粹流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、存托凭 证、港股通标的股票、债券和货币阛阓器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和 个券方面未有高皆集度的特征，玄虚评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现广博赎回情形下，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或广博赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个绽开日恳求赎回基金份额跳跃前一绽开日基金总份额 10%以上的，基金治理东说念主不错 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书 在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求 的范围内对该赎回恳求东说念主的赎回恳求按比例证明，对未予证明的赎回恳求进行缓期办理。      在阛阓大幅波动、流动性清寒等极点情况下发生无法搪塞投资者广博赎回的情形时，基 金治理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，按照法律法则及基金合同的轨则，选取缓期办理 广博赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动 订价及实施侧袋机制等流动性风险治理器具行为扶助措施，投资者将靠近其赎回恳求被暂停 或缓期办理、收到赎回款项的时期晚于预期，赎回成本或申购成本较高等风险。对于千般流 动性风险治理器具的使用，基金治理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商 一致。在推交运用千般流动性风险治理器具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受 到相应影响，基金治理东说念主将依照法律法则及基金合同的约定进行操作，保障投资者的正当权 益。      本基金的备用流动性风险治理器具对投资者的潜在影响如下：      ①   缓期办理广博赎回恳求      具体请参见招募评释书 “基金份额的申购、赎回与休养”中的“（十一）广博赎回的情 形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理广博赎回恳求的情形及轨范。      在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。      ②   暂停接受赎回恳求      具体请参见招募评释书“基金份额的申购、赎回与休养”中的“（十）暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及轨范。      若实施暂停接受赎回恳求，投资者一方面不可赎回基金份额，可能影响自身的流动性， 另一方面将承担额外的阛阓波动对基金净值的影响。      ③   减速支付赎回款项      投资东说念主具体请参见招募评释书“基金份额的申购、赎回与休养”中的“（十）暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及轨范。      若实施减速支付赎回款项，对投资者产生的风险如前所述。      ④   收取短期赎回费      投资东说念主具体请参见招募评释书“基金份额的申购、赎回与休养”中的“（六）申购和赎 回的价钱、用渡过甚用途”，详备了解本基金收取短期赎回费的情形及轨范。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                            招募评释书      本基金坚不绝持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。      ⑤   暂停基金估值      投资东说念主具体请参见招募评释书“基金资产估值”中的“（七）暂停估值的情形”， 详备 了解本基金暂停估值的情形及轨范。      在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被缓期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。      ⑥   舞动订价      当本基金遭逢大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的 阛阓冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利 影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公正对待。      在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值高潮，对申购的 投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对赎回的持有东说念主产生不利影 响。      ⑦中国证监会认定的其他措施。      基金交易敌手方发生交易负约或者基金持仓债券的刊行东说念主出现负约、拒却支付债券本息， 或者债券刊行东说念主信用质料下降导致债券价钱下降，形成基金财产损失的风险。      （1）股指期货与国债期货投资风险      本基金参与股指期货与国债期货交易。期货行为一种金融繁衍品，具备自身独特的风险 点。投资期货所靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风 险和操作风险。具体为： 主要的风险。 不同期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险。 金而带来的风险。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书 故障等原因形成损失的风险。   （2）本基金投资于资产维持证券的风险   本基金投资资产维持证券，资产维持证券是一种债券性质的金融器具。资产维持证券具 有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和按捺风险的原 则进行资产维持证券投资，请基金份额持有东说念主温存包括投资资产维持证券可能导致的基金净 值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   相关当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面按捺存在残障或者东说念主为因素形成操作空虚 或违反操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违纪交易、管帐部门欺骗、交易舛讹、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的千般交易行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金治理东说念主、基 金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产遭受损失。基金治理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因 不可抗力无法正常服务，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融阛阓危急、行业竞 争、代理机构负约等超出基金治理东说念主自身顺利按捺技艺之外的风险，可能导致基金或者基金 份额持有东说念主利益受损。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广博轨则等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受技艺与家具风险之间的匹配磨练。   港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完了的，新增的买 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书 单申报将靠近失败的风险；在联交所不绝交易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使 用完了的，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入交易的风险。   本基金将投资港股通标的股票，在交易时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并未便是最拆伙算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限使命公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，敬佩交易推行适用的结算汇率。故本 基金投资靠近汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。 都有一定的限制，而且此类限制可能会束缚调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或 退出当地阛阓形成资料，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生顺利或波折的影响。 投资标的、阛阓轨制以及交易法则等各异带来的独特风险。参与香港股票投资还将靠近包括 但不限于如下特殊风险：   a.香港阛阓实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅凹凸限的轨则，因此逐日 涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能通晓出比 A 股更为剧烈的股价波动。   b.唯有内地与香港两地均为交易日且大致得志结算安排的交易日才为港股通交易日。港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休市的情形下，港股通不可 正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险。   c.香港出现台风、玄色暴雨或者联交所轨则的其他情形时，联交所将可能停市，投资者 将靠近在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易极度 情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在 暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   d.本基金因港股通标的股票权益分配、休养、上市公司被收购等情形或者极度情况，所 取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，相关交 易所另有轨则的除外；因港股通标的股票权益分配或者休养等情形取得的联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、 休养或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港 股通买入或卖出。   e.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投 票截止日的持有行为忖度基准；投票数目超出持迥殊量的，按照比例分配持有基数。      f.基金投资范围包含港股通标的股票仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金 资产对港股标的投资比例会根据阛阓情况、投资策略等发生较大的调整，存在不合港股进行 投资的可能。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础 证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主 在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持 有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不绝信息败露监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和休养。因特定资产的变面前期具有不敬佩性，最终变现价钱也具有 不敬佩性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 靠近损失。      （1）因期间因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；      （2）因业务快速发展而在轨制耕种、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；      （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、欺骗行动等产生的风险；      （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （5）因业务竞争压力可能产生的风险；      （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金治理东说念主应当暂停基金估值，基金份额持有东说念主将靠近无法实时赎回所持有的基金份额的风 险；      （7）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券阛阓、 基金治理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法正常服务，从而有影响基金的申购和赎回 按正常时限完成的风险。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书        十八、基金合同的变更、辩认与基金财产算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的辩认事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当辩认： 相连的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》辩认情形出面前，由基金财产算帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书 律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经合适《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在轨则网站上，并将算帐阐发辅导性 公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则轨则的最低 期限。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                               招募评释书                      十九、基金合同内容摘录      一、基金合同当事东说念主及权利义务      （一）基金治理东说念主      一）基金治理东说念主简况      称号：大成基金治理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      法定代表东说念主：吴庆斌      设立日历：1999 年 4 月 12 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督治理委员会，中国证监会证监基字【1999】      组织格式：有限使命公司      注册成本：贰亿元东说念主民币      存续期限：不绝筹备      计议电话：0755-83183388      二）基金治理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用并治理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与休养恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、休养 和非交易过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产相互沉静，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使忖度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则忖度并公告基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发； 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书      （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息败露及阐发义务；      （12）保守基金买卖精巧，不浮现基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主浮现，但向监 管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情 况除外；      （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；      （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产治理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府，保 存年限不低于法律法则轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，况兼保证投资者 大致按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；      （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并汇报基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金治理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金治理东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东说念主； 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书      （25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主      一）基金托管东说念主简况      称号：中国农业银行股份有限公司      注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层      邮政编码：100031      法定代表东说念主：谷澍      成立时期：2009 年 1 月 15 日      批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号      组织格式：股份有限公司      注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币      存续期间：不绝筹备      基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号      二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，有权呈文中国证 监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备实足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉静；对 所托管的不同的基金分别确立账户，沉静核算，分账治理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金治理东说念主代表基金鉴定的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外，在 基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主浮现，但向监管机构、司法机关等有权机构提供 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主忖度的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，评释基金治理 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；要是基金治理东说念主有未实行基金合 同轨则的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存年限不低于法 律法则轨则的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其寄予的登记机构处接收基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金治理东说念主的投资运作； 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；      （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并汇报基金治理东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而撤职；      （20）按轨则监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；      （21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；      （7）监督基金治理东说念主的投资运作；      （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书 于：      （1）认真阅读并谨守《基金合同》                     、招募评释书、基金家具贵府纲目等信息败露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温存基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》辩认的有限使命；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；      （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；      （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额有东说念主大会      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念驾驭有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额持有东说念主大会成立日常机构，则 按照届时灵验的法律法则的轨则实行。      （一）召开事由 开基金份额持有东说念主大会：      （1）辩认《基金合同》；      （2）更换基金治理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）休养基金运作方式；      （5）调整基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资见识、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；      （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                           招募评释书      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额忖度，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率、变更收费方式；      （3）调整基金份额类别确立、对基金份额分类办法及法则进行调整；      （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （6）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                        招募评释书 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的汇报时期、汇报内容、汇报方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常遐想议东说念主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚计议方式和计议东说念主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金治理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面汇报基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主敬佩。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念驾驭有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释合适法律法则、                          《基金合同》和会议汇报的轨则， 况兼持有基金份额的凭证与基金治理东说念驾驭有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式（包括但不限于网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主 敬佩并在会议汇报中列明）在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面 方式或大会公告载明的其他方式（包括但不限于网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由 会议召集东说念主敬佩并在会议汇报中列明）进行表决。若基金份额持有东说念主采用非书面方式进行表 决的，则召集东说念主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东说念主的表决意见。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个服务日内连气儿公布相关 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议汇报轨则的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经汇报不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念驾驭 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 有东说念主不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，也不错领受书面、网罗、电话、 短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议汇报载明的 期限内，以会议汇报载明的灵验方式向会议召集东说念主提交相应灵验的表决票或授权寄予书。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的汇报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会驾驭东说念主按照下列第（七）条文矩轨范敬佩和公布监票 东说念主，然后由大会驾驭东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会驾驭东说念主为基金 治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能驾驭大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表驾驭；要是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾驭大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或驾驭基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 计议方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以格外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、辩认《基金合同》、本基金与其他基金 合并以格外决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据解释，不然提交合适会议通 知中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议汇报轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会 议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会驾驭东说念主赶紧公布计票 结果。      （3）要是会议驾驭东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会驾驭东说念主应当赶紧公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念驾驭有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                        招募评释书 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同销毁和辩认的事由、轨范   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的辩认事由 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当辩认： 相连的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》辩认情形出面前，由基金财产算帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                     招募评释书 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经合适《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在轨则网站上，并将算帐阐发辅导性 公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则轨则的最低 期限。   四、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁法则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另 有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，各自陆续诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，留心基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门格外行政区和台 湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式六份，除上报相关监管机构二份外，基金治理东说念主、基金托管东说念主各 持有二份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                             招募评释书                  二十、基金托管契约内容摘录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金治理东说念主    称号：大成基金治理有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东说念主：吴庆斌    设立日历： 1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督治理委员会，中国证监会证监基字〔1999〕    组织格式：有限使命公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期限：不绝筹备    计议电话：0755-83183388    筹备范围：基金治理业务、发起设立基金及中国证券监督治理委员会批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立时期：2009 年 1 月 15 日    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号    组织格式：股份有限公司    注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续期间：不绝筹备    筹备范围：经受公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结 算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；代理资金算帐；千般汇兑业务； 代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外 汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外 币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、 磋议、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投 资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。      二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用模范的，基金治理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用相关期间系统，对基 金推行投资是否合适基金合同对于证券采用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香港股票阛阓交 易互联互通机制下允许投资的轨则范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标的 股票”）    、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债、政府维持债券、方位政府债、可交换债 券、可休养债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、债券回购、同行存单、 银行进款(包括契约进款、依期进款等)、货币阛阓器具、股指期货、国债期货，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的相关轨则。      本基金可根据相关法律法则和基金合同的约定参与融资业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95% （港股通标的股票投资比例不跳跃本基金股票资产的 50%）；本基金每个交易日日终在扣除 股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；股指期货、国债期货的投资比例遵命国度相关法律法则。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行适当轨范后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60%-95%（港股通标的股票投 资比例不跳跃本基金股票资产的 50%）；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 共筹备计），其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东说念主治理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券 （合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共筹备计），不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的且由本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金（包括绽开式基金 以及处于绽开期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公 司可流通股票的 15%；本基金治理东说念主治理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一 家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产维持证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （9）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产维持证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券规模的 10%；   （10）本基金治理东说念主治理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的 千般资产维持证券，不得跳跃其千般资产维持证券共计规模的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级阐发发布之日起 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                         招募评释书   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金资产净值的   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金参与股指期货交易的，需遵命下列投资比例限制：在职何交易日日终，持 有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一个交易日基金资产净值的 20%；基金 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差忖度）应当合适基金合同关 于股票投资比例的相关约定，即投资比例为基金资产的 60%-95%；   （16）本基金参与国债期货交易的，需遵命下列投资比例限制：本基金在职何交易日日 终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；在职何交易日日终， 持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差 忖度）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；本基金在职何交易日内交易（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%；   （17）本基金参与股指期货或国债期货交易的，在每个交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值和买入国债期货合约价值与有价证券市值之和不得跳跃基金资产净值的 95%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）本基金参与融资的，在职何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （19）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并忖度；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（11）、（14）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金规模变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同收效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的轨则实行。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对本契约第十五条第九 项基金投资不容行动进行监督。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行按捺东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资见识和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，贯注利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。相关交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。紧要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调整上述不容性轨则的，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的轨则实行。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金治理东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经肃肃采用的、 本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金治理东说念主根据阛阓情况需要 临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主评释情理，在与交易敌手发生交易 前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商惩处。基金治理东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，被证明调 整的名单出手收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照契约进行结算。基金治理东说念主负责对交易敌手的资信按捺，按银行间债券阛阓的交易法则 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇使命。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书   （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金治理东说念主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金治理东说念主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎采用进款银行，作念好风险按捺；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值忖度、 基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩通晓数据等进行监督和核查。   要是基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的功绩通晓数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即阐发中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 关问题的汇报》等相关法律法则轨则。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。 轨制、流动性风险按捺预案等规章轨制。基金治理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险按捺轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金治理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金治理东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金治理东说念主与承销商鉴定的 销售契约复印件、缴款汇报书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时期文献等。基金治理东说念主应保证上述信息的确凿、完好。 化导致基金治理东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书 治理东说念主对该风险的放置或贯注措施进行补充和整改，并作念出版面评释。不然，基金托管东说念主经 事前书面奉告基金治理东说念主，有权拒却实行其相关指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权阐发中国证监会。 管东说念主大致正常查询。因基金治理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，形成基金财产的 损失或基金托管东说念主无法安全支撑基金财产的使命与损失，由基金治理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金治理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违反法律法 规和基金合同的轨则，应实时以书面格式汇报基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到汇报后应不才一服务日前实时查对并以书 面格式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，评释违纪原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对汇报 事项进行复查, 督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主汇报的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易轨范照旧生 效的投资指示违反法律、行政法则和其他相关轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即通 知基金治理东说念主，并阐发中国证监会。   （九）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管契约 对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金治理东说念主应在轨则时期内回应并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督阐发的事项，基金治理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违游记动，应实时阐发中国证监会，同期汇报 基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金治理东说念主无正派情理，拒却、羁系 对方根据本契约轨则期骗监督权，或采用拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                     招募评释书 忖度的基金资产净值和基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、相关信息败露和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 实行或无故延伸实行基金治理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本契约过甚他相关轨则时，应实时以书面格式汇报基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到汇报后应不才一服务日前实时查对并以书面格式给基金治理东说念主发出回函，评释违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理东说念主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交相关贵府以供基金治理东说念主核查托管财产的完好性和确凿性，在轨则时期内 回应基金治理东说念主并改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时阐发中国证监会，同期汇报 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东说念主无正派情理，拒却、羁系 对方根据本契约轨则期骗监督权，或采用拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金治理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金治理东说念主应阐发中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 令，基金托管东说念主不得自交运用、责罚、分配基金的任何财产。 账户之外）。 如有特殊情况两边可另行协商惩处。 期并汇报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时汇报基金管 理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                     招募评释书 专户。该账户由基金治理东说念主开立并治理。 持有东说念主东说念主数合适《基金法》、             《运作办法》等相关轨则后，基金治理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在轨则时期内，遴聘合适《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和治理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。本基 金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和治理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主算帐服务，基金治理 东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则实行。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                        招募评释书 由基金治理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按相关轨则开设、使用并治理；若无相关轨则，则基金托管东说念主应当比 照并谨守上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管专户的开设和治理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间阛阓算帐所股份有限公司的相关轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司 开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金治理东说念主代表基金签 订天下银行间债券阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和治理 治理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关法则使用并治理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支撑   基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，支撑凭证由基金托管东说念驾驭有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验按捺下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构推行灵验按捺的证券不承担 支撑使命。   （八）与基金财产相关的紧要合同的支撑   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分别由基金治理东说念主、基金 托管东说念主支撑。除契约另有轨则外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保 证基金一方持有两份以上的原来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。 紧要合同的支撑期限不少于法定最低期限。   五、基金资产净值忖度和管帐核算   （一）基金资产净值的忖度及复核轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总额后得到的基金份额的资产 净值。基金份额净值的忖度，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的误 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书 差计入基金财产。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律 法则另有轨则的，从其轨则。      每个估值日忖度基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。      基金治理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主依据基金合同和相关法律法则的轨则对外公布。      （二）估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、资产维持证券、股指期货合约、 国债期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金治理东说念主在敬佩相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的 报价敬佩公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可确凿反馈公允价值的， 搪塞报价进行调整，敬佩公允价值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制行为特征议论。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息维持的估值期间敬佩公允价值。领受估值期间敬佩公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并敬佩公允价 值。      （四）估值方法 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，敬佩公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可休养债券以逐日收盘价行为估值全价；交易所上市实行全价 交易的债券（可转债除外）            ，选取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债 券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间敬佩公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产维持证券，领受估值期间敬佩公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应领受估值期间敬佩其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值期间敬佩公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关轨则敬佩 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇 率，参照数据服务商提供确当日千般货币兑好意思元折算率领受套算的方法进行折算。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调整日或推行支付日进行相应的估值调整。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公正性。 轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及相关法 律法则的轨则或者未能充分留心基金份额持有东说念主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律法则，基金资产净值忖度和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金净值的忖度结果 对外给予公布。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                          招募评释书   （五）估值轨范 份额的余额数目忖度，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主每个估值日按类别忖度基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基 金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的使命东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据忖度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹使命方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值舛讹使命方照旧积极妥洽，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛讹使命方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值舛讹的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书 使命方仍搪塞估值舛讹负责。要是由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；要是获取 不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿 额加上照旧获取的不当得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调整领受尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因敬佩 估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值忖度出现舛讹时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）千般基金份额的基金份额净值忖度舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 基金治理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                        招募评释书   基金资产净值和千般基金份额净值由基金治理东说念主负责忖度，基金托管东说念主负责进行复核。 基金治理东说念主应于每个绽开日交易结果后按基金类别忖度当日的基金资产净值和千般基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值忖度结果复核证明后发送给基金治理东说念主，由 基金治理东说念主对基金净值给予公布。   （九）特殊情形的处理 资产估值舛讹处理； 基金治理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采用必要、适当、合理的措施进行稽查，可是未能发现该 舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金治理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施缩小或放置由此形成的影响。   （十）基金管帐轨制   按国度相关部门轨则的管帐轨制实行。   （十一）基金账册的建立   基金治理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金治理东说念主独随即确立、记录 和支撑本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的忖度和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （十二）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金治理东说念主应当实时编制并对外提供确凿、完好的基金财务管帐阐发。月度报表的编制， 基金治理东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；季度阐发应在每个季度结果之日起 15 个服务 日内编制完了并给予公告；中期阐发在管帐年度半年终了后两个月内编制完了并给予公告； 年度阐发在管帐年度结果后三个月内编制完了并给予公告。基金合同收效不及 2 个月的，基 金治理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面汇报基金治理东说念主。基金治理东说念主在季度阐发完 成当日，将相关阐发提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核， 并将复核结果书面汇报基金治理东说念主。基金治理东说念主在中期阐发完成当日，将相关阐发提供给基 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                           招募评释书 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面汇报基金治理 东说念主。基金治理东说念主在年度阐发完成当日，将相关阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面汇报基金治理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献交易均以加密传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的阐发上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书或进行电子证明，两边各自留存一份。 要是基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金治理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   （十三）基金治理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   本基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同收效日、基金合同辩认日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金治理东说念主审核并提交基金托管东说念主支撑。 基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东说念主名册， 基金治理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同收效日、基金合同辩认日 等触及到基金迫切事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应妥善支撑基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于法定最低期 限。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应谨守守秘义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名 册，应按相关法则轨则各自承担相应的使命。   七、托管契约的变更、辩认与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更轨范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何冲破。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                       招募评释书   （二）基金托管契约辩认的情形   （三）基金财产的算帐   （1）自出现《基金合同》辩认事由之日起 30 个服务日内，成立基金财产算帐小组，基 金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券 法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用 必要的服务主说念主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金治理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，陆续诚实、 勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，留心基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》辩认情形出面前，由基金财产算帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                        招募评释书   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东说念驾驭有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则退回前，不分配给基金份额持有东说念主。   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经合适《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在轨则网站上，并将算帐阐发辅导性 公告登载在轨则报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则轨则的最低 期限。   基金财产算帐完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、债券托管 专户的销户服务，销户过程中基金治理东说念主应给予必要的配合。   八、争议惩处方式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合惩处，协商、联合不可 惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，留心基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门格外行政区 和台湾地区法律）并从其解释。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                            招募评释书               二十一、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金治理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金治理东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增减或变更服务款式。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金治理东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线获取业务磋议、基金账户查询、交易情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。    （二）玄虚对账服务    大成基金为持有东说念主提供玄虚对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主采用定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳计谋，倡导绿色环保对账方式，本基金治理东说念主接待持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金治理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方转移平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东说念主贵府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、阛阓点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金治理东说念主已通畅个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者通过基金治理东说念主官方网站以 及官方转移平台办理基金认购、申购、赎回、休养、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵府修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等千般业务。其中，基金定投、转 换等业务的通畅时期以另行公告为准。    （五）依期定额投资辩论    基金治理东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供依期定额投 资服务（本公司网上交易系统的依期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通畅）。通过依期定 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                    招募评释书 额投资辩论，投资者可依托固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体实施方法见相关公告 或磋议客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金治理东说念主或销售机构的柜台、投资甘心中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或建议建议。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                                  招募评释书                  二十二、其他应败露的事项   （一）本基金治理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门当今无紧要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金治理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高等治理东说念主员莫得受到任 那边罚。   （三）2024 年 07 月 20 日至 2025 年 01 月 19 日发布的阐发： 公告》。   （四）在此之前公告的招募评释书及更新的招募评释书与本更新的招募评释书内容若有 不一致之处，以本更新的招募评释书为准。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                    招募评释书          二十三、招募评释书的存放及查阅方式   （一）招募评释书的存放地点   本招募评释书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公场合， 并刊登在基金治理东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募评释书的查阅方式   投资者可在办公时期免费查阅本基金的招募评释书，也可按工本费购买本招募评释书的 复印件，但应以本基金招募评释书的原来为准。 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                      招募评释书                   二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场合和营业场合，在 办公时期内可供免费查阅。    《大成聚优成长搀杂型证券投资基金基金合同》；    《大成聚优成长搀杂型证券投资基金托管契约》；    《大成基金治理有限公司绽开式基金注册登记业务法则》； 大成聚优成长搀杂型证券投资基金                  招募评释书                         大成基金治理有限公司

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